关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，下列选项属于需要披露的文件有（）。

相似题目

• 在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

  A . A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B . B、T日，刊登公开增发提示性公告 C . C、T+3日，刊登网下发行结果公告 D . D、T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

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• 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（　　）。 Ⅰ．上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式 Ⅱ．上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式 Ⅲ．上市公司非公开发行股票．应当由上市公司自行销售 Ⅳ．上市公司公开发行股票．应当由证券公司承销

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5元，其中网下发行5000万股，网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，甲公司网上申购的情况，下列说法正确的是（　　）。

  A . 应当中止发行，由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行 B . 应当网上向网下回拨，回拨股份为1200万股 C . 应当网下向网上回拨，回拨股份为3200万股 D . 应当网下向网上回拨，回拨股份为1600万股

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• 上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时，需要在T日披露发行结果公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价

  A . Ⅰ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 定价增发、摇号抽签操作过程中，（）日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。

  A . T+1 B . T+2 C . T+3 D . T+4

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• 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公告。

  A . 提示性公告 B . 网下中签结果公告 C . 上市公告书 D . 网上网下发行公告

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• 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构有（）。

  A . 公开募集设立的证券投资基金 B . 私募股权投资基金 C . 社保基金投资管理人管理的社会保障基金 D . 信托基金

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• 增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市，下列关于招股说明书的信息披露，正确的有（）。 Ⅰ必须披露“最近1年新增股东的持股数量及变化情况” Ⅱ如果甲公司名称中含有“科技”字样，应当说明冠名依据 Ⅲ应披露报告期内向前五名客户的合计销售额，如前五名客户中乙公司为甲公司关联方，应同时披露乙公司向甲公司购买的产品最终实现销售的情况 Ⅳ应披露报告期内向前五名供应商的合计的采购额 Ⅴ应披露发行当年和未来3年的发展规化及采取的措施，同时应声明在上市后通过定期报告公告发展规划的实施情况

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文件有（）。

  A . T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告 B . T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 C . T日，刊登公开增发提示性公告 D . T+3日，刊登网下发行结果公告

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• 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

  A . A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B . B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C . C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金 D . D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

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• 下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。

  A . 参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购 B . 网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金 C . 初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除 D . 网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

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• 甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5元，其中网下发行5000万股，网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，甲公司网上申购的情况，下列说法正确的是（）。

  A . 应当中止发行，由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行 B . 应当网上向网下回拨，回拨股份为1200万股 C . 应当网下向网上回拨，回拨股份为3200万股 D . 应当网下向网上回拨，回拨股份为1600万股

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• 增发的发行方式有（　　）。 Ⅰ．上网定价发行与比例配售相结合 Ⅱ．上网定价发行与网下配售相结合 Ⅲ．网下网上同时定价发行 Ⅳ．中国证监会认可的其他形式

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ .Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在境外进行信息披露的公司，同时需要在境内进行股票信息披露。（）

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• 当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（）。

  A．T+2日，发行结果公告 B．T日，增发股份提示性公告 C．T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告 D．T-1日，网下累计投标询价结果公告

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• 上市公司增发股票的信息披露中，假设T El为网上申购日，则（)日，发布询价区间公告。A．T-3B．T-2C．T-

  上市公司增发股票的信息披露中，假设T El为网上申购日，则()日，发布询价区间公告。 A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

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• 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月。

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• 上市公司发行新股采取增发的方式为网下、网上同时定价发行时，发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前()个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。

  A.15;3 B.20;3 C.20;1 D.15;1

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