客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立、分别管理。（)

相似题目

• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

  A . A．岗位分离 B . B．合法合规 C . C．独立运行 D . D．集中管理

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• 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。

  A . 独立性 B . 有效性 C . 相互制约 D . 健全性

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产

  A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.II、IV

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• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  A . A．健全性原则 B . B．有效性原则 C . C．独立性原则 D . D．相互制约原则

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• 证券公司为保证资金的安全，应将自有资产和客户资金集中管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 I .集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。

  A . 正确 B . 错误

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• 客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  A . 健全性原则 B . 有效性原则 C . 独立性原则 D . 相互制约原则

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• 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

  A . 健全性原则 B . 有效性原则 C . 独立性原则 D . 相互制约原则

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金合并存放。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产 Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。

  A . 非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行 B . 除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金 C . 以客户的资产向他人提供融资或者担保 D . 强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

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• 听力原文：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。故选BCD。为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()的相互独立。

  A．自有资产和其他客户资产 B．自有资产和集合资产管理计划资产 C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产 D．不同集合资产管理计划的资产

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• 为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）的相互独立。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2454001-2457000/7d5fa5826edea78e82d168851edef4f5.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有（）。I.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行II.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金III.以客户的资产向他人提供融资或者担保IV.以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。(1分)

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/4c6b5d9df942762d48bb9686fe8bbcb9.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与（）相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2460001-2463000/35c74929fe4ac1c045245dd746d58b86.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

  A．受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 B．证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 C．为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 D．证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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