下列关于商业银行托管基金资产与自营资产相分离的说法，正确的有（）。

相似题目

• 商业银行应确保（）相分离，对不同基金独立设账，分户管理，独立核算，确保不同基金资产的相互独立。

  A . 基金托管业务与基金代销业务 B . 托管基金资产与自营资产 C . 业务经办与会计账务处理 D . 业务操作与风险监控

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• 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（ ）。

  A . 在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B . 最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币 C . 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 D . 具备安全保管资产的条件

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• 下列关于基金管理人和基金托管人的说法中，正确的是（）。①我国的基金管理人主要由依法设立并取得相应资格的商业银行担任②基金管理人负责进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告③为保障投资者利益，各国都规定基金资产必须由托管机构来保管④基金托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。

  A . A．30%，10% B . B．20%，5% C . C．30%，10% D . D．30%，5%

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• 商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离，对不同基金统一设账，分户管理，独立核算，确保不同基金资产的相互独立。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于基金管理费和托管费的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬 Ⅱ.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 Ⅲ.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取 Ⅳ.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于商业银行保管基金资产的说法，正确的有（）。

  A . 以“了解你的客户”的原则保管基金资产 B . 严格履行基金托管人的职责 C . 确保基金资产的安全 D . 承担为客户保密的责任

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• 下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（ ）。 Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作 Ⅱ.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来 Ⅲ.资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益 Ⅳ.契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。

  A . 基金托管的系统与基金代销的系统有效分离 B . 基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离 C . 业务操作与风险监控分离 D . 业务经办与会计账务处理分离

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• 关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开 Ⅱ．不同基金财产的债权债务不得相互抵销 Ⅲ．基金托管人没有单独处分基金财产的权利 Ⅳ．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离，对不同基金（），确保不同基金资产的相互独立。

  A . A、统一管理 B . B、独立设账 C . C、分户管理 D . D、独立核算 E .

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• （）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。

  A . A．合法性原则 B . B．完整性原则 C . C．及时性原则 D . D．独立性原则

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• 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。

  A . 机构 B . 信息 C . 会计核算 D . 账户

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• 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

  A . 逐日盯市制度 B . 风险预警制度 C . 防火墙制度 D . 保证金制度

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• 关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是（）。

  A . A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B . B．基金托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产 C . C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D . D．基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符

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• 商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离，不同基金分户管理、统一核算。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）上严格分离。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/b3ff668e96aca5851d548981550110c4.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 商业银行理财产品投资于非标准化债权类资产的，确保理财产品投资与审批流程相分离，比照自营贷款管理要求实施（）。难易程度:中

  A．投前尽职调查 B．风险审查 C．投后风险管理 D．纳入全行统一的信用风险管理体系

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• 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》要求过渡期内，具有证券投资基金托管业务资质的商业银行可以托管本行理财产品，但应为每只产品开立（），确保资产隔离

  A．托管账户 B．一般账户 C．基本账户 D．专用账户

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• 经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。（）

  对 错

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• 下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式的说法中，正确的有（）①基金托管费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提②基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值的20%，超过部分不计提托管费③基金托管费每日计提并累计，按月支付④基金托管费每周计提并累计，按月支付

  A．①②④ B．②③ C．①④ D．①③

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• 下列关于证券自营业务的说法中，正确的有（）①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易

  A．③④ B．①②③ C．①②③④ D．①②④ 此题为多项选择题。

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• ()是指托管人托管的基金资产.托管人的自有资产.托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离;内部控制制度的检查.评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。

  A．合法性原则 B．独立性原则 C．及时性原则 D．完整性原则

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