《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。

相似题目

• 设立证券公司应具备的条件有（）。

  A . 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B . 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D . 有完善的风险管理与内部控制制度

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• 设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。

  A . 注册资本最低限额为人民币5000万元 B . 净资产不低于人民币1亿元 C . 有合格的经营场所和业务设施 D . 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格 E . 两名以上的注册会计师

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• 证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。

  A . 具备证券资产管理业务资格 B . 最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚 C . 具有完善的合规制度 D . 最近3年未出现亏损 E . 具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险

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• 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?

  A . A、有符合法律、行政法规规定的公司章程; B . B、注册资本不低于人民币二亿元; C . C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格; D . D、有完善的风险管理与内部控制制度

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• 证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）

  A . 治理结构健全 B . 最近1年各项风险控制指标持续符合规定 C . 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 D . 信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故

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• 设立证券评估资格的资产评估机构应具备的条件有（）。

  A . 依法设立并取得资产评估资格2年以上 B . 30名以上注册资产评估师 C . 最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元 D . 净资产不少于200万元 E . 半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

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• 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A . 注册资本不低于5 000万元人民币，并且必须为实缴货币资本 B . 主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 C . 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D . 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。

  A . A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B . B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C . C．建立以净资本为核心的监管指标体系 D . D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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• 根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。

  A . 注册资本最低限额为人民币5亿元 B . 有固定的经营场所和合格的交易设施 C . 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 D . 有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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• 设立综合类证券公司，必须具备以下条件()。

  A . 注册资本最低限额为人民币5000万元 B . 注册资本最低限额为人民币5亿元 C . 有固定的经营场所和合格的交易设施 D . 主要管理人员和业务人员必须具油证券从业资格

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• 设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。

  A . 自有资金不少于人民币2亿元 B . 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 C . 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D . 公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样

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• 按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。

  A . 具有持续盈利能力 B . 信誉良好 C . 最近3年无重大违法违规记录 D . 注册资本不低于人民币2亿元

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• 根据我国《证券法》的规定，（）是设立证券登记结算机构应当具备的条件。

  A . 自有资金不少于人民币2亿元 B . 管理和公布市场信息 C . 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施 D . 主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格

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• 证券登记结算机构的设立具备的条件。

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• 下列选项中，设立证券登记结算机构，应当具备的条件有()。

  A . 自有资金不少于人民币1亿元 B . 自有资金不少于人民币2亿元 C . 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D . 所有工作人员必须具有证券从业资格

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• 设立综合类证券公司必须具备的条件。

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• 按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。

  A . 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 B . 有固定的经营场所和业务设施 C . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D . 有完善的风险管理与内部控制制度

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• 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。

  A . A、自有资金不少于人民币2亿元 B . B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C . C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 D . D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件 E . E、总资本不低于10亿元

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• 设立证券公司应当具备的条件是（）。

  A . A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 B . B．有固定的经营场所和业务设施 C . C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D . D．有完善的风险管理与内部控制制度

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• 设立经纪类证券公司应具备的条件。

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• 按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。

  A . 5000万 B . 1亿 C . 2亿 D . 3亿

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• 设立证券公司应当具备的条件有（）。

  A . 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录 B . 净资产不低于人民币1亿元 C . 有合格的经营场所和业务设施 D . 有符合法律的公司章程 E . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格

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• 我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件（）

  A．有符合法律法规、行政法规规定的公司章程 B．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法记录，净资产不低于人民币2亿元 C．有合格的经营场所和业务设施 D．有完善的风险管理与内部控制制度

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• 下列不是设立证券公司所应具备的条件的有()。

  A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D．有完善的风险管理与内部控制制度

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