安全管理中不属于合规性要求的是（）。

相似题目

• 授信申请预筛选问卷中不属于授信申请合规性的是（）。

  A . 信贷投向是否违反本行信贷政策 B . 是否违反本行各项规章制度 C . 是否不属于申请人的经营范围 D . 是否本行关联方

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• 下列选项中不属于《事业单位国有资产管理暂行办法》第四十五条规定资产信息管理工作要求的是（）。

  A . 及时进行资产变动信息录入 B . 定期进行资产评估与资产清查 C . 对单位资产实行动态管理 D . 做好国有资产统计和信息报告

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• 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

  A . 制定书面的合规政策 B . 制定并执行风险为本的合规管理计划 C . 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 D . 对员工进行合规培训

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• 合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）

  A . 银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生 B . 主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施 C . 持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程 D . 将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务

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• 专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中，以下属于合规销售的要求的有（）

  A . 是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利 B . 是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售 C . 是否明确理财业务的管理部门 D . 是否存在通过理财产品进行利益输送 E . 是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金

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• 合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。

  A . 正确 B . 错误

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• 高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）

  A . 了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施 B . 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 C . 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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• 合规管理的主要原则中不包括（）。

  A . 合规人人有责 B . 合规从高层做起 C . 独立性原则 D . 成本效益原则

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• 根据公安部、住房城乡建设部《关于进一步加强建设工程施工现场消防安全工作的通知》要求，下列选项中不属于施工单位防火检查的内容的是（ ）。

  A . 疏散通道情况 B . 灭火器材配置情况 C . 用电有无违章情况 D . 基坑边沿的围护情况

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• 生产经营单位制定的安全生产责任制需要达到一定的要求。下列项目中不属于制定安全生产责任制基本要求的是（）。

  A . 必须符合国家安全生产法律法规和政策、方针 B . 报安全生产监督管理部门备案 C . 符合本单位、部门、班组、岗位的实际情况

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

  A . 合规问责制度 B . 合规绩效考核制度 C . 诚信举报制度 D . 公平竞争制度

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• 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

  A . 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B . 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转 C . 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析 D . 以上都正确

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• 以下各条中不符合或不属于石油液化气安全使用要求的是（）。

  A . A、气瓶不能倒放或卧放 B . B、气瓶不能靠近电源、火源和热源等 C . C、气瓶与灶具相距不得少于1米 D . D、点火时，如果发现室内有跑漏气决不能点火，并立刻切断气源

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• 第406题：根据公安部、 住房城乡建设部《关于进一步加强建设工程施工现场消防安全工作的通知》要求， 下列选项中不属于施工单位防火检查的内容的是（）。

  A：疏散通道情况 B：灭火器材配置情况 C：用电有无违章情况 D：基坑边沿的围护情况

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• 下列情况那种属于《投资者适当性办法》和《合规管理办法》要求的规定动作？（)

  A．每年4月30日前向驻地证监局报送年度合规报告。 B．每年进行一次合规有效性评估 C．每3年委托具有专业资质的外部专业机构进行合规有效性评估 D．每半年开展一次投资者适当性工作自查并形成自查报告

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• 职业健康安全管理体系与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。法规和其他要求的执行情况进行合规性评价

  A．为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价分为公司级和项目组级评价两个层次进行 B．公司级评价每半年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律 C．公司级和项目组级评价和改进的结果，应形成必要的记录和证据，作为内部审核的输入 D．项目工程开工前应针对整个项目工程进行系统的合规性评价

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• 根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规风险的是()。

  A．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险 B．保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险 C．保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险; D．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

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• 信号提供的信息安全程度取决于几项要求是否得到技术手段上的保证，下列选项中不属于其要求的是：（）

  A．信号显示应能反映所防护线路的空闲状态 B．信号显示应能反映危及行车安全的因素是否发生 C．信号显示应能反映行车设备的可靠程度 D．信号显示应能指示安全运行速度

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• 下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

  A．I、II、IV B．II、IV C．I、II、III、IV D．I、II

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• 下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

  A．I、II、III、IV B．I、II、IV C．II、IV D．I、II

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• 以下各项中不属于基金管理人合规管理内容的是（）

  A．投资管理 B．风险控制 C．业务开拓 D．监察稽核

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理制度的是（）

  A．合规问责制度 B．合规绩效考核制度 C．诚信举报制度 D．公平竞争制度

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）

  A．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 B．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 下列行为中不符合国家能源集团涉密信息管理合规要求的是（)。

  A．因业务需要，取得批准或授权后对外提供涉密资料和信息 B．因工作事项紧急通过微信或QQ处理、传输涉密信息 C．发现泄密事件及隐患，及时向相关部门报告或制止 D．妥善保管、使用与工作有关的资料和信息

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