金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。
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金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。
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在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（）的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。
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清收人员应对需要（）的贷款，应按照依法合规、不扩大风险的原则，积极组织开展重组工作。
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“投诉处理中，银行应严格遵守业务规程，尊重并保护客户隐私，谨慎作出答复和处理意见，强化风险防范以及合规经营意识”，这体现了一般性投诉处理的哪项原则？（）
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农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。
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商业银行应按照“实质重于形式”的原则，依法合规地开展金融创新（）。
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金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照（）原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。
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根据《中国人民银行关于印发的通知》（银发〔2017〕1号）规定：各法人金融机构应结合自身业务特点，按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求，建立健全反洗钱内控制度，落实各项监管要求。重点评价（）。
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商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
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金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
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《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度“（）”的作用。
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各银行业金融机构要按照（）的原则，完善信贷管理，强化内控机制，切实提高防范风险的能力和水平。
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电力调度机构应按照《电力系统安全稳定导则》，电力系统调度规程及其他有关规定，结合（），制定事故处理原则与具体的反事故措施，并对电厂应采取的必要措施提出明确要求。
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金融机构应按照相关规定，对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构确定其风险等级。对于风险等级较高的境外金融机构，以下说法错误的是：（）。
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根据《关于规范金融机构同业业务的通知》，金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照“实质重于形式”原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。（)
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按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险
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《关于进一步优化完善总行部门职能强化各部门风险合规管理职责的意见》（农银办发〔2018〕243 号）指出，要全面防范和化解各类金融风险，引导全行牢固树立“ ”的风险合规意识，进一步厘清总行部门职能，强化风险合规管理职能（）
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按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，大要案及重大风险事件主要集中在票据、同业投资等业务领域和授权审批、柜台操作等业务环节管理和基层员工、关键岗位等重要人员行为失范（）
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中征应收账款融资服务平台参与机构应遵循（）原则，按照有关协议的约定，遵守国家现行法律法规和金融监管要求，合法、合规开展业务
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按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，对资金源于银行体系的各类交叉金融业务，按照实质重于形式的原则纳入全面风险管理（）
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根据反洗钱评估的风险为本原则，针对风险较低领域：采取强化的反洗钱措施。（）
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议付行、收款行、汇款行、代付行等及贸易各方（买方、卖方、承运方和船只、收货方、运输代理方等）不属于我行禁止办理业务的反洗钱名单范围，或来自于高风险I类国家或地区；属于高风险II类、III类国家或地区或洗钱风险等级为偏高的，应严格按照我行客户身份识别及反洗钱与制裁合规相关制度执行（）
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金融机构应从（）管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。
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