证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

相似题目

• 证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

  查看最佳答案

• 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . I、Ⅲ C . I、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

  A . 已取得证券从业资格 B . 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C . 具备良好的诚信记录及职业操守 D . 最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

  查看最佳答案

• 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（ ）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . II、III、IV D . I、II、IV

  查看最佳答案

• 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

  A . 3 B . 15 C . 30 D . 10

  查看最佳答案

• 定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。

  A . 向中国证券业协会报告 B . 提前或者在合理时间内告知客户 C . 向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告 D . 在合理时间内披露

  查看最佳答案

• 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . II、III、IV D . I、II、IV

  查看最佳答案

• 不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）

  A . 被证券业协会采取纪律处分未满2年 B . 未通过证券从业人员年检 C . 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D . 被监管机构采取重大行政监管措施满2年

  查看最佳答案

• 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

  查看最佳答案

• 有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 30

  查看最佳答案

• 有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案

• 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　　）日内向中国证券业协会进行离职备案。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 30

  查看最佳答案

• 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

  查看最佳答案

• 集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）

  A . 向中国证监会报告 B . 向中国证券业协会报告 C . 向住所地中国证监会派出机构报告 D . 向住所地中国证券业协会派出机构报告

  查看最佳答案

• 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。

  A . 客户自行承担 B . 证券公司承担 C . 客户和证券公司共同承担 D . 客户和证券公司按比例承担

  查看最佳答案

• 《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。

  A.2 B.5 C.10 D.15

  查看最佳答案

• 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，下列说法正确的有（）。I 被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人II 上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检III 未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格IV 投资主办人与证券业协会解除劳动合同，公司需在10日内向中国证券业协会备案

  A．II、IV B．I 、III C．II 、III、IV D．I、III、IV

  查看最佳答案

• 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙IV.丁

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

  查看最佳答案

• 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

  A．A.2 B．B.4 C．C.3 D．D.1

  查看最佳答案