关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。

相似题目

• 下列关于投资顾问和证券研究报告说法错误的是（ ）。

  A . 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议 B . 证券研究报告强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务，向客户提供投资建议 C . 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价 D . 证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

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• 关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是（）。

  A . 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B . 基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配 C . 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比列进行分配 D . 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

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• 下列关于证券投资基金的说法，错误的是()。

  A . A．投资基金适合作短期投机炒作 B . B．投资基金适合作中长期投资 C . C．投资者购买基金时需要支付一定的费用 D . D．资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一

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• 下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

  A . 向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格 B . 未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务 C . 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益 D . 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

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• 下列关于证券投资基金的特点说法错误的是（）。

  A . 证券投资基金是一种直接的证券投资方式 B . 证券投资基金具有投资小、费用低的优点 C . 证券投资基金流动性强 D . 与直接购买股票相比，投资者与上市公司没有任何直接关系

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• 关于证券投资基金的作用，下列说法错误的是（）。

  A . 促进了市场定价功能的形成和完善 B . 提升了股票市场资源配置的效率 C . 推动了相关市场机制的建立与上市公司治理结构的完善 D . 证券投资基金加剧市场的投机行为

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• 下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是( )。

  A . 股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系 B . 股票价格的波动要小于基金净值的波动 C . 股票是直接投资工具,基金是间接投资工具 D . 股票投资风险通常大于基金投资风险

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• 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是（）。

  A . 证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统 B . 系统将自动生成系统编码和密码 C . 申请人的初始密码是随机无规律 D . 申请人初始密码第一、三、五位为字母，第二四、六位为数字

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• 下列关于证券投资风险的说法，错误的是（）。

  A . 非系统风险是可以通过组合投资来分散的 B . 非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系 C . 证券投资的风险是指证券收益的不确定性 D . 风险是对投资者预期收益的背离

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• 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（ ）。

  A . 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 B . 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C . 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 D . 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

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• 下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。

  A . 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年 B . 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 C . 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D . 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

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• 关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。

  A . 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断 B . 证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目 C . 证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议 D . 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

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• 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

  A . 有500万元人民币以上的注册资本 B . 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 C . 有健全的内部管理制度 D . 具备中国证监会要求的其他条件

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• 列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。

  A . 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 B . 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C . 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 D . 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名

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• 下列关于证券投资基金分类的意义，说法错误的是（）。

  A . 对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较 B . 对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理 C . 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 D . 对基金管理人而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

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• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。

  A . 侵害的客体是复杂客体 B . 主体为特殊主体 C . 在主观方面必须出于故意 D . 侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

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• 下列关于证券投资基金特点说法错误的是（ ）。

  A . 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责 B . 为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配 C . 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点 D . 公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明

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• 下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（）

  A．有助于推动市场价值判断体系的形成 B．有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构 C．有助于推动上市公司完善治理结构 D．有助于防止市场的过度投机

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• 下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）

  A．不得买卖基金份额 B．可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种 C．可以买卖公开发行的股份有限公司股票 D．可以买卖债券

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• 下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是()。

  A．可以投资股票、债券、外汇等金融资产 B．基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人 C．是资产管理的主要方式之一 D．是一种直接投资工具

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• 下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2631001-2634000/cc279070abd5f8559691bdec0189753a.gif' />

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于证监会可以对未勤勉尽责的保荐人及相关责任人员采取的监管措施的说法，错误的是（）

  A．出具警示函 B．责令暂停或中止发行 C．撤销保荐业务资格 D．证券市场禁入

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• 关于证券投资的风险，下列说法错误的是（)。

  A．购买力风险属于系统风险 B．价格风险属于系统风险 C．违约风险属于系统风险 D．破产风险属于非系统风险

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• 下列关于中国证券投资基金业协会的说法，错误的是（）

  A．理事会是执行机构 B．会员大会是最高权力机构 C．协会章程规定了理事会的权力和职责，并报证监会备案 D．会员大会和理事会的权力和职责由证监会制定

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