高级管理层的作用包括（）。

相似题目

• 商业银行的高级管理层不包括()。

  A . A．行长 B . B．副行长 C . C．部门经理 D . D．财务负责人

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• 在内部控制的职责分工中，高级管理层的职责不包括（）。

  A . 负责执行董事会决策 B . 负责监督董事会完善内部控制体系 C . 负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行 D . 负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

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• 在国别风险管理体系中，高级管理层的主要职责包括（）。

  A . 定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额 B . 确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责 C . 确保具备适当的组织结构、管理信息系统以及足够的资源来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的国别风险 D . 监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程 E . 明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行国别风险管理职责，确保国别风险管理体系的正常运行

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• 对高级管理人员的薪酬构成项目可以包括（）

  A . 岗位工资 B . 职务津贴 C . 股票期权 D . 提成工资 E . 计件工资

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• 在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

  A . 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 D . 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

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• 私募基金管理人的高级管理人员不包括（ ）。

  A . 总经理 B . 董事长 C . 投资总监 D . 合规风控负责人

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• 对高级管理人员的监管手段包括（）。

  A . 对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核 B . 监事发现异常情况及时报告 C . 中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话 D . 离任审计、离任审查

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• 根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》，保险公司董事及高级管理人员审计对象包括（）。

  A . 董事长及其他执行董事 B . 总公司管理层成员 C . 省级分公司总经理、副总经理、总经理助理 D . 分公司或中心支公司总经理

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• 管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。

  A . 2；1 B . 3；1 C . 3；2 D . 4；2

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• 商业银行的高级管理层操作风险管理主要职责包括（）

  A . 在操作风险的日常管理方面，对风险管理委员会负最终责任； B . 负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； C . 全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目； D . 为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；

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• 高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）

  A . 了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施 B . 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 C . 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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• 寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，其中包括（）：①董事会；②高级管理层；③内部审计部门；④股东。 

  A . ①②③④ B . ①②③ C . ②③④ D . ①②④

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• 高级管理人员负责明确企业使命，高级管理人员包括()

  A . 相关的专业人员 B . 董事会成员 C . 公司总经理 D . 销售业务经理

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• 风险报告的主要作用是提示高级管理层银行的主要风险源.提示银行整体风险和主要发展及预期值得关注的地方。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 操作风险报告将提示高级管理层的信息包括（）

  A . 银行的主要风险源 B . 揭示银行整体风险 C . 风险主要发展趋势 D . 预期值得关注的地方

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• 高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。

  A . 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 B . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 D . 授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。

  A . A．总经理、副总经理 B . B．财务负责人 C . C．首席风险官 D . D．营业部负责人

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• 健康的风险文化至少应包括：树立正确的风险管理理念；加强高级管理层的驱动作用等。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，其中包括()：①董事会;②高级管理层;③内部审计部门;④股东。

  A．①②③④ B．①②③ C．②③④ D．①②④

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• 商业银行高级管理层应当履行职责不包括（）

  A．确定互联网贷款经营管理架构，明确各部门职责分工 B．制定、评估和监督执行互联网贷款业务规划、风险管理政策和程序 C．制定互联网贷款业务的风险管控指标 D．审议批准互联网贷款风险管理制度

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