设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（）

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• 依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保（ ）独立运作。

  A . 基金监管人 B . 基金管理人 C . 基金托管人 D . 基金投资者

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• 公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。

  A . 20％ B . 25％ C . 30％ D . 35％

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• 设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。

  A . 1 B . 3 C . 5 D . 10

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• 下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（） Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。

  A . 基金托管人或者合伙人 B . 基金管理人或者普通合伙人 C . 基金管理人或者无限责任合伙人 D . 基金托管人或基金管理人

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• 设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。

  A . 1年 B . 5年 C . 3年 D . 10年

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。

  A . 3；30 B . 10；30 C . 3；100 D . 10；100

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．最近5年没有违法记录 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有良好的风险控制制度

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅱ

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下罚款。

  A . 1；5 B . 2；5 C . 1；10 D . 2；10

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。

  A . A.3；30 B . B.10；30 C . C.3；100 D . D.10；100

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求（ ）。

  A . 不低于五千万元人民币 B . 不低于一亿元人民币 C . 不低于三亿元人民币 D . 不低于五亿元人民币

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

  A . A.1；3 B . B.1；5 C . C.1；10 D . D.2；10

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• 专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（ ）。

  A . 公开募集基金管理业务 B . 公开运作基金管理业务 C . 公开销售基金管理业务 D . 公开托管基金管理业务

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• 公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于（）人民币。

  A . 1亿元 B . 2亿元 C . 3亿元 D . 4亿元

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（） Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于（）。

  A . 两亿元人民币 B . 一亿元人民币 C . 三亿元人民币 D . 五亿元人民币

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()万元人民币，在境内外资产管理行业从业()年以上。

  A．2：3000;10 B．2;5000;10 C．5：3000;15 D．5;5000;15

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• 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为（)

  A．虚假出资或者抽逃出资 B．未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动 C．要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益 D．国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

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• 申请设立公开募集基金管理公司时，拟任高级管理人员，从业人员必须在（）人以上，并应当取得基金从业资格

  A．30 B．10 C．15 D．20 此题为多项选择题。

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• 基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金的募集方式是()。

  A．自行募集 B．委托募集 C．公开募集 D．非公开募集

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• 根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款

  A．30万元以上60万元以下 B．3万元以上30万元以下 C．违法所得1倍以上5倍以下 D．违法所得1倍以上10倍以下

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币

  A．4亿元 B．3亿元 C．2亿元 D．1亿元

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• A证券公司、B基金管理公司和c信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金（以下称“D基金”)。上述发起人拟定设立D基金的有关计划要点如下： （1)D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到人民币6亿元，该基金即为成立。 （2)D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时，基金持有

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