1986年以前,英国证券业的监管机构主要有()个。
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关于我国证券公司的发展历程,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.新中国资本市场的萌生始于1986年 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
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证券业协会的主要职责有( )。 I.提供交易场所与设施 II.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 III.为会员提供信息服务 IV.组织培训和开展业务交流
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证券经营机构的设立监管主要有()。
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英国政府在哪年就组织互联网业界及行业机构共同签署了首个网络监管行业性法规()
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有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.来通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
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1986年4月15日美国第二次袭击利比亚,美国飞机从英国的基地起飞,飞行1万多公里,对的黎波里和班加西的5个目标实施了4个波次的轰炸,空袭持续了()分钟就宣告结束。
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《证券法》实施以后,证券监管机构从以下几个方面()来促进中国证券市场的规范发展。
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我国证券业的自律性监管机构主要包括()。
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有下列()情形的人员,不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格
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1933年3月,英国财政大臣张伯伦说:“仅在几个星期以前,任何注视美国形势的人,只能心怀极其沉重的忧虑。今天有新总统的倡导、勇气和智慧,已经发生了几乎可以说是奇迹般的变化。新的有希望的感觉……正在回到美国人民心中,这种信心正在伦敦引起反响。“奇迹般的变化”主要是由于()。
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证券业协会的主要职责有()。 Ⅰ.提供交易场所与设施 Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 Ⅲ.为会员提供信息服务 Ⅳ.组织培训和开展业务交流
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英国政府在()年就组织互联网业界及行业机构共同签署了首个网络监管行业性法规
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有下列()情形的人员,不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
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截至2010年3月,中国证监会已相继与()个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。
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1986年6月,中英两国政府和包玉刚三方在伦敦签署备忘录,成立“中英友好奖学金计划委员会”,并于1987年开始实施,每年支持350―420名中国研究生和学者到英国大学和研究机构从事学术和学习研究。
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国际上,对于证券经营机构的设立监管制度主要有()
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二战后,英国华侨不断增加,1986年跃居欧洲首位。华人剧增的原因主要为香港移民大量增加。香港移民增加的主要原因有( )。
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二战后,英国华侨不断增加,1986年跃居欧洲首位。华人剧增的原因主要为( )移民大量增加。
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1998年以后,()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。
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境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资()。Ⅰ.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度,经
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英国把银行监管职能从英格兰银行分离出来,成立了综合性的金融监管服务局(FSA),把原来的对商业银行、投资银行、证券、保险等9个金融服务监管的功能集于一身。()
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证券公司的合规总监必须从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有5年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上。()
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【判断题】1986年,澳洲正式脱离英国而成为独立的国家。
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8、对证券经营机构的设立监管主要有______。