不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。（）

相似题目

• 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，交易结果由该机构承担。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。

  A . 已被本机构聘用 B . 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C . 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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• 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是（）。

  A . 返还客户缴纳的佣金 B . 返还客户保证金 C . 交易结果由客户承担 D . 交易结果由期货公司承担

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• 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

  A . 期货业协会 B . 银监会 C . 国务院期货监督管理机构 D . 人民银行

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• 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，未提示客户签订《期货交易风险说明书》的，违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构（）。

  A . 不需要返还客户的保证金，但要赔偿客户的损失 B . 应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 C . 应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失 D . 不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失

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• 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，交易结果由该机构承担。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 上述案例中，如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担什么责任，请选出正确的答案。（）

  A . 该机构未按客户的交易指令入市交易，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 B . 赔偿损失的范围包括：交易手续费，税金，利息 C . 甲对小李有直接追索权 D . 甲对A期货公司有直接追索权

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• 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户损失，赔偿损失的范围包括（）。

  A . 交易手续费 B . 保证金 C . 税金 D . 利息

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• 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（）。

  A . 交易手续费 B . 税金 C . 利息 D . 保证金

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• 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。

  A . 停业整顿 B . 罚款 C . 吊销期货业务许可证 D . 警告

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• 从事证券、期货相关业务的会计师事务所，其资格是终身制；从事证券、期货相关业务的注册会计师，其资格则有可能因执业中的违规行为而被取消。（  ）

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• 从事证券、期货相关业务的会计师事务所，其资格是终身制；从事证券、期货相关业务的注册会计师，其资格则有可能因执业中的违规行为而被取消。（ ）

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• 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4287001-4290000/9b29c6f9ea3f2eef1f84a21a964ffc39.gif' />

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• 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属（）。

  A．返还客户交纳的佣金 B． 返还客户保证金 C． 交易结果由客户承担 D． 交易结果由期货公司承担

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• 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。（）

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• 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，交易结果由该机构承担。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。[2010年9月真题]

  A．警告 B．吊销期货业务许可证 C．停业整顿 D．罚款

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• 机构任用具有期货从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2496001-2499000/9bea3a014732e960a369e16dce9b8da2.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，应当为其办理从业资格申请。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2877001-2880000/7a2a54859aa2a3ea948c3a5dca7f6113.gif' />

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• 目前具有基金销售业务资格的主体包括（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险机构Ⅲ.证券公司Ⅳ.期货公司

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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