银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系（）。

相似题目

• 中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。

  A . 正确 B . 错误

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• 银监会及其派出机构开展监管评价，并按照一定比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，需要将评价得分和相应等级（）

  A . A、抄送银行业案件稽查局 B . B、向监管部门反馈 C . C、向银行业金融机构反馈 D . D、报送银行业监督管理机构

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• 中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，询问金融机构时工作人员应当制作询问笔录。

  A .

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• 截至2011年底，我行境内分支机构共计几个，包括总行本部、32个一级分行、5个直属分行、316个二级分行、3479个一级支行、19573个基层营业机构以及55家其他机构（）。

  A . 23164 B . 26143 C . 23461 D . 24613

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• 银监会及其派出机构对银行业金融机构开展监管评价，应当按照（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评价情况进行抽查。

  A . A、不低于10% B . B、不低于15% C . C、不低于20% D . D、不低于25%

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• 银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。

  A . A、性质 B . B、规模 C . C、复杂程度 D . D、风险特征

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• 以一级分行名义召开，要求辖内分支机构负责人及相应级别人员参加的一级分行全行性会议属于（）类会议。

  A . 一 B . 二 C . 三 D . 四

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• 在实际管理中，特别是大型商业银行多根据行政区划将分支机构划分为一级分行、二级分行、县支行、网点（二级支行）等相应层级。

  A . 正确 B . 错误

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• 银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 30%

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• 根据《金融机构反洗钱规定》的规定，中国人民银行或者其省一级分支机构包括（）上海总部、分行。

  A . 中国人民银行总部 B . 营业管理部 C . 省会（首府）城市中心支行 D . 副省级城市中心支行

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• 中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查，应当遵循（）的原则

  A . 合法 B . 合理 C . 效率 D . 保密

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• 商业银行总行设立分支机构的资本，应当按照《商业银行法》和银行章程的规定向分行拨付营运资金，拨付给分支机构的营运资金额总和，不得超过商业银行总行资本金总额的()。

  A . A．30％ B . B．50％ C . C．60％ D . D．80％

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• 各级机构协助中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查，应当遵循（）的原则。

  A . A、合法 B . B、合理 C . C、效率 D . D、保密 E . E、审慎

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• 目前国家控股的大型商业银行都是一级法人的总分行制，其分支机构（）。

  A . 应按行政区划设立 B . 独立经营，自负盈亏 C . 不是独立的法人 D . 是独立的法人

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• 每年总行信贷管理部对一级分行、二级分行、一级支行进行统一评价，将各级分支机构划分为（）类。

  A . A B . B C . C D . D

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• 商业银行原则上应当由其总行承担代销产品的审批职责，并以书面形式对分支机构代销产品范围进行明确授权。确需由一级分支机构审批的，一级分支机构应当事先获得总行授权，并在报总行备案后代行代销产品审批职责。（)

  是 否

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• 商业银行代理保险业务的，每个营业网点在代理保险业务前应当取得中国保监会颁发的_______________并获得商业银行一级分支机构（含省、自治区、直辖市和计划单列市分行）的授权

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• 农业银行境内分支机构包括总行本部、一级（直属)分行、二级分行、一级支行和基层营业机构。（)

  是 否

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• 参与者有下列行为的，应当提前3个工作日报中国人民银行南京分行或者其分支机构备案并向社会公告（）

  A．开展与支付系统相关的应急演练 B．因维护或其它必要原因需要在工作日停止办理支付系统业务 C．制定或修改支付系统相关应急处置预案 D．因维护或其它必要原因需要在非工作日停止办理支付系统业务超过4小时

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• 参与者有下列行为的，应当报中国人民银行南京分行或者其分支机构初审，并报经中国人民银行同意后方可实施（）

  A．变更通过支付系统办理业务的权限 B．变更支付系统行名行号信息 C．变更参与者类型、接入节点或接入方式 D．变更接入支付系统的物理环境或接口软件

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• 评估工作以金融机构自评估为基础，金融机构应当按年度进行自评估，并于次年1月31日前向中国人民银行及其分支机构报送自评估报告。（）

  是 否

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• 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当以__，加强对专营机构及其分支机构的运营评估，并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。正确（）

  A．非现场监管和现场检查 B．授权监督 C．问责制监督 D．报告监督

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• 发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）或省级（一级）分支机构牵头组织开展具体案件问责工作

  A．发案机构 B．发案机构合规部门 C．风险管理部门 D．法人机构总部

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• 根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，小企业金融服务中心、 信用卡中心可以根据专营业务特点及商业原则设立相应的分支机构，实行分级管理。其中，专营机构参照中资商业银行一级分行管理，其一级分中心参照支行管理（）

  是 否

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