中国民营企业在境外资本市场上市一般要具备的条件包括（）

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。 I.公司净资本符合中国证监会的规定 II .公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 III.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 IV.公司财务会计信息真实、准确、完整

  A . I、II、IV B . II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 1999年，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，以此为政策依托，出现了（）。 Ⅰ.以中华网为代表的互联网公司在美国二板市场成功上市 Ⅱ.以中国移动为代表的通信类公司在美国二板市场成功上市 Ⅲ.网易通过三级存托凭证在NASDAQ挂牌上市 Ⅳ.中国联通通过三级存托凭证在纽约证券交易所挂牌上市

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国企业境外上市方式中，间接上市也称为（），是指境内企业实际控制人在境外设立投资公司，以该境外投资公司收购境内企业的资产，并以境外公司的名义在海外资本*市场上市。

  A . 红筹上市 B . 蓝筹股 C . 红筹股 D . 蓝筹上市

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• 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。

  A . 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 B . 净资产不少于3亿元人民币 C . 过去1年税后利润不少于6000万元人民币 D . 按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

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• 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有（）。

  A . A、筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 B . B、净资产不少于3亿元人民币 C . C、过去1年税后利润不少于6000万元人民币 D . D、按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

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• 2003年保监会规定保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市股票时仅限于中国企业在境外发行的股票。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）相继在境外上市，2007年又成功回归A股，成为国内资本市场重要的标志性事件。

  A . 中国人保和中国人寿 B . 中国人保和中国平安 C . 中国人寿和中国平安 D . 中国平安和中国再保险

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• 上市贷业务仅针对拟在境内主板市场上市的企业，不包括境外上市企业。

  A . 正确 B . 错误

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• 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（　　）。

  A . 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 B . 净资产不少于3亿元人民币 C . 过去1年税后利润不少于6000万元人民币 D . 按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

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• 以下境外上市地点中具备中国文化背景的有（）。

  A . 纽约证券交易所 B . 美国证券交易所 C . 纳斯达克证券市场 D . 香港

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• 国内企业股票不直接在境外上市，而是通过已在境外证券交易所上市或能够比较容易取得境外证券交易所上市资格的公司来达到间接上市、获取国际资本*市场资金目的的融资方式称为（）。

  A . 外国直接投资 B . 存托凭证上市 C . 境外直接上市 D . 境外借壳上市

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• 中国证监会判定企业是否具备进入资本市场的重要依据的法规不包括（）。

  A . 《公司法》 B . 《证券法》 C . 《税法》 D . 《首次公开发行股票并上市管理办法》

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• 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括（）。

  A . 符合我国有关境外上市的法律、法规和规则 B . 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 C . 净资产不少于3亿元人民币，过去1年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于4000万美元 D . 具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平

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• 下列关于红筹股的描述中，正确的有（）。 Ⅰ.红筹股不属于外资股 Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票 Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 关于红筹股的说法正确的是（ ）。 I.红筹股属于外资股 II.红筹股不属于外资股 III.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 IV.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . II、IV

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• 美国资本市场体系中，在（ ）上市的企业一般是知名度很高的大企业，公司的成熟性好，公司有较长的历史存续性和较好的回报。

  A . 纳斯达克市场 B . 纽约证券交易所 C . 美国证券交易所 D . 场外交易市场

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• 无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括()。Ⅰ.境内上市手人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股Ⅱ.境内上市外资股，即B股Ⅲ.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股Ⅳ.其他

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国企业境外上市方式中，间接上市也称为（)，是指境内企业实际控制人在境外设立投资公司，以该境外投资公司收购境内企业的资产，并以境外公司的名义在海外资本市场上市

  A．红筹上市 B．蓝筹股 C．红筹股 D．蓝筹上市

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• 国内企业股票不直接在境外上市，而是通过已在境外证券交易所上市或能够比较容易取得境外证券交易所上市资格的公司来达到间接上市，从而获取国际资本市场资金囤的的融资方式称为

  A.存托凭证上市 B．外国直接投资 C ．境外直接上市 D ．境外借壳上市

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• 境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。为了规范这一行为，中国证监会于2004年7月21日发布了（)专门就境内上市公司所属企业到境外上市作了具体规定。

  A．A.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市的通知》 B．B.《关于规范境内上市公司到境外上市有关问题的通知》 C．C.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》 D．D.《关于境内上市公司所属企业到境外上市的规则》

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• 企业要成为有有效率的市场主体，必须具备的条件包括（）

  A．有明确的产权 B．有自主经营决策权 C．相互之间地位平等 D．实现股份制度

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• 7月14日，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。具体申请条件包括（）

  A．符合我国有关境外上市的法律法规和规则；筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 B．净资产不少于5亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元 C．具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平 D．上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定

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