农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件：（）。

相似题目

• 城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向（）提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。

  A . 证监会 B . 人民银行 C . 当地银监局 D . 银监会

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应当具备安全高效的清算、交割系统，这个系统指的是（）

  A . A、系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账； B . B、从交易所安全接受交易数据； C . C、与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接； D . D、依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 E . E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

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• 农村合作金融机构申请开办电子银行业务，应符合以下基本条件（）

  A . A、经营活动正常，建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度，在申请开办电子银行业务的 B . 前1年内，主要信息管理系统和业务处理系统没有发生过重大事故 C . B、制定了电子银行业务的总体发展战略、发展规划和电子银行安全策略，建立了电子银行业务风险管理的组织体系和制度体系 D . C、按照电子银行业务发展规划和安全策略，建立了电子银行业务运营的基础设施和系统，并对相关设施和系统进行了必要的安全检测和业务测试 E . D、对电子银行业务风险管理情况和业务运营设施与系统等，进行了符合监管要求的安全评估 F . E、建立了明确的电子银行业务管理部门，配备了合格的管理人员和技术人员

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，最近3个会计年度的年末净资产均不低于多少亿元人民币（）。

  A . 10 B . 20 C . 30

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• 银监部门收到金融机构申请开办衍生产品交易业务地完整材料()日起予以批复。（《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第13条）

  A . A、6个月 B . B、3个月 C . C、60日 D . D、30日

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• 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。

  A . 正确 B . 错误

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• 外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，分行通过总行（地区总部）系统进行实时交易，总行（地区总部）统一进行（）。

  A . 平盘 B . 敞口管理 C . 规模管理 D . 风险控制 E . 分级管理

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，由（）受理、中国证监会和银监会联合审查并决定。

  A . A、银监会 B . B、中国人民银行 C . C、中国证监会 D . D、中国信托投资公司

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• 城市商业银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银监会申请，由中国银监会审批。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 农村商业银行要开办衍生产品交易，其衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

  A . 5 B . 6 C . 8 D . 10

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办企业年金基金受托业务，应符合以下条件（）

  A . A、注册资本不低于1亿元人民币，且在任何时候都维持不低于1.5亿元人民币的净资产； B . B、有完善的法人治理结构； C . C、取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数； D . D、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施； E . E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；近3年没有重大违法违规行为；

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• 外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行（）。

  A . A、平盘 B . B、内部控制 C . C、敞口管理 D . D、风险控制

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办离岸银行业务，应符合以下条件：（）

  A . A、遵守国家金融法律法规，近3年内无违法、重大违规行为； B . B、有规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好； C . C、外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求，并在以往经营活动中无不良记录，其中主管人员应当具备5年以上经营外汇业务的资历，其他从业人员中至少应当有50％具备３年以上经营外汇业务的资历； D . D、有完善的内部管理规章制度和风险控制制度； E . E、有适合开展离岸业务的场所和设施；

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• 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

  A . 风险敞口量化或限额的授权管理制度 B . 衍生产品交易业务内部管理规章制度 C . 衍生产品交易的会计制度 D . 内部控制制度

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• 农村商业银行申请开办衍生金融产品交易业务，由（）审查决定。

  A . 银监分局 B . 银监局 C . 银监会 D . 人民银行

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办全国社会保障基金托管业务，应符合以下条件（）

  A . A、设有专门的基金托管部； B . B、实收资本符合有关法规的规定； C . C、有足够的熟悉托管业务的专职人员； D . D、具备安全保管基金全部资产的条件； E . E、具备安全、高效的清算、交割能力。

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• 金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（ ）

  A . A、衍生产品交易业务内部管理规章制度 B . B、金融机构高管人员任职资格申请 C . C、衍生产品交易的会计制度 D . D、交易场所、设备和系统的安全性测试报告

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• 城市商业银行申请开办衍生产品交易业务，由所在地（）受理并初步审查、银监会审查并决定。

  A . 银监分局 B . 银监分局或银监局 C . 银监局 D . 银监会

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应具备以下安全保管基金财产的条件（）

  A . A、有从事基金托管业务的设备与设施； B . B、为每只基金单独建账，保持基金资产的完整与独立； C . C、将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管； D . D、依法监督基金管理人的投资运作； E . E、依法执行基金管理人的指令，处理、分配基金资产；妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。

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• 城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务，应由其（）向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。

  A . 该机构办公室（行政综合管理部门） B . 该机构的法人统一 C . 该机构 D . 该机构所在地银监分局

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• 下面（）机构开办衍生产品交易业务时由其法人直接向中国银监会提出申请。（《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第8条）

  A . A、财务公司 B . B、城市商业银行 C . C、汽车金融公司 D . D、中资商业银行 E . E、政策性银行

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• 以下哪项不是银行业金融机构申请开办衍生产品交易业务基础类资格，应当具备的条件（）

  A．具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员 B．具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少2名 C．具有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 D．具有完善的市场风险、操作风险、信用风险等风险管理框架

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• 中国银监会自收到银行业金融机构按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》提交的完整申请开办资料之日起＿予以批复（）

  A．一个月内 B．二个月内 C．三个月内 D．六个月内 此题为多项选择题。

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• 农村商业银行要开办衍生产品交易，需至少有__名具有从事衍生产品或相关交易__年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员（）

  A．1，1 B．1，2 C．2，1 D．2，2

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