实际工作中涉及的法律及监管规则，大体包括（）。
相似题目
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证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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实际工作中涉及的法律及监管规则包括（）。
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（ ）。
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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。
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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（ ）。
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制定各种规范市场的规则，包括法律形式的规则，维护市场的秩序，维护消费者在信用交易中的权益，维护征信机构之间的公平竞争。这体现了我国政府在（）方面的监管内容。
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证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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地方各级安全监管部门要结合本*地区实际，制定工作计划，指导和督促企业开展涉及危险工艺的生产装置自动化改造工作，在（）前必须完成，否则一律不予换（发）安全生产许可证。
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
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实际工作中涉及的法律及监管规则，大体包括( )。
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理财师在工作中涉及的法律包括（ ）。
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在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（）
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银行业监督管理机构应当加强法律法规及办案知识培训，提高工作人员在监管工作中发现和辨别（）的能力，避免错送、漏送，提高涉嫌犯罪案件移送工作质量。
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基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。
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制定各种规范市场交易的规则，包括法律法规形式的规则，维护市场的秩序，维护消费者在信用交易中的权益，维护征信机构之间的公平竞争。这体现了我国政府在（）方面的监管内容。
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《锅炉压力容器压力管道及特种设备检验人员资格考核规则》中规定，实际操作技能考评在理论知识考核合格基础上进行。检验员理论考核合格，从事检验工作（）以上，并参与完成与申请项目对应的基本数量（包括定检，监察）的检验工作，经2名检验师在其《锅炉压力容器检验实际操作技能考评表》签署意见后，由发证机构审核发证。
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问责报送制是被查机构针对监管部门责令开展问责的事项以及机构自查中涉及的内部问责事项，完成责任追究程序后，依据有关规定向监管部门报送（）及有关文件的一系列工作
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证券经纪业务的（）主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。
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下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违
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根据国内洗钱、恐怖融资和逃税风险实际情况，逐步建立健全“三反”法律制度和监管规则。根据有关国际条约或者按照平等互利原则开展国际合作。（)
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目前，福建省食品安全监管工作涉及农业、海洋渔业、食品药品、卫生等多个部门，不同主管部门、不同追溯体系、不同供应链对食品企业及追溯单元未设立统一的编码标准，编码方式各不相同，主要包括()。
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（）的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门章程及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度
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