中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的（）。

相似题目

• 银监会及其派出机构应根据（）来确定对商业银行及其分支机构进行内部控制评价的频率和范围。

  A . 抽样样本和重要性 B . 风险大小和重要性 C . 风险大小和抽样样本 D . 业务频次和风险大小

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• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实？

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• 中国银行业监督管理委员会、国家审计署、财政部等外部监管机构及其分支机构检查认定信贷资产风险分类级次应调整的，表述正确的有（）。

  A . A．自收到正式通知起3个工作日内，经营行客户部门应确认有关风险信息，进行分类发起 B . B．对重新测评结果不高于检查意见的，以测评结果作为最终认定结果 C . C．对重新测评结果高于检查意见的，以检查意见对应类别的最高级次作为最终认定结果 D . D．对重新测评结果高于检查意见的，经向检查机构反馈同意后，以测评结果作为最终认定结果

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• 对不良资产严重、经营管理不善、发生重大案件等问题的商业银行及其分支机构，银监会各级监管机构应采取有效的监管措施，包括（）

  A . 暂停核准高级管理人员任职资格 B . 暂停审批机构设立 C . 暂停审批机构升格 D . 暂停审批开办新业务

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• 中国人民银行及其分支机构和（）应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案保密制度。

  A . 政策性银行 B . 金融机构 C . 商业银行 D . 农村合作银行

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• 中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）

  A . 金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息 B . 中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料 C . 有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料 D . 媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

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• 反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。

  A . 行政处罚 B . 风险预警 C . 经济处罚 D . 风险评估

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• 中国银行业监督管理委员会、国家审计署、财政部等外部监管机构及其分支机构检查认定信贷资产风险分类级次应调整的，应该（）。

  A . 自收到正式通知起5个工作日内，经营行客户部门应确认有关风险信息，进行分类发起 B . 对重新测评结果不高于检查意见的，以测评结果作为最终认定结果 C . 对重新测评结果高于检查意见的，以检查意见对应类别的最高级次作为最终认定结果 D . 对重新测评结果高于检查意见的，经向检查机构反馈同意后，以测评结果作为最终认定结果

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• 中国保监会根据监管需要，可以对保险代理机构及其分支机构的高级管理人员进行（），要求其就经营活动中的重大事项作出说明。

  A . 强制拘留 B . 监管谈话 C . 审讯 D . 搜查

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• 中国人民银行及其分支机构可根据实际情况，确定辖内金融机构报送非现场监管信息的（）。

  A . 渠道 B . 渠道和方式 C . 方式 D . 手段

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• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实（）

  A . 电话询问 B . 书面询问 C . 走访金融机构 D . 约见金融机构高级管理人员谈话

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• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取以下方式进行确认和核实（）

  A . 电话询问 B . 书面询问 C . 走访金融机构 D . 现场检查 E . 约见金融机构高级管理人员谈话

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• 对不良资产严重、经营管理不善、发生重大案件等问题的商业银行及其分支机构，银监会各级监管机构应采取有效的监管措施，包括（）等。

  A . 暂停审批机构设立 B . 暂停审批机构升格 C . 暂停审批新业务开办 D . 处以1000万元以上罚款

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• 中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》，经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）

  A . 行长（主任）或者主管副行长（副主任），3 B . 部门负责人，3 C . 行长（主任）或者主管副行长（副主任），2 D . 部门负责人，2

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• 中国人民银行及其分支机构（）金融机构时，应填写《反洗钱非现场监管质询通知书》。

  A . 书面询问 B . 当面询问 C . 发函询问 D . 邮件询问

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• 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题，及时开展现场检查，明确相关检查内容和要求；充分考虑专营机构及其分支机构的机构定位和业务特点，定期开展专项检查。正确（）

  是 否

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• 中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取哪些有针对性的监管措施？（)

  A．质询 B．约见谈话 C．监管走访 D．现场检查

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• 根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，专营机构及其分支机构出现违反其他审慎性监管要求的，应由银监会或派出机构根据相关法律、行政法规和规章采取相应的监管（）

  是 否

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• 根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》，银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，不得有下列()情形。

  A．设立时点性规模考评指标 B．按照重要性和可比性原则对评价期间的基础数据申请进行适当调整 C．设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标 D．分支机构自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求 E．在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标

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• 中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的，应 B.错误当报请各自不同的上级机构确定（）

  是 否

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• 根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，专营机构的分支机构与本行的分支行之间可以根据实际需要建立__，通过主报告行或直接向监管部门报告本机构的经营管理与内部控制情况，了解监管政策与信息（）

  A．主报告行制度 B．联动制度 C．共享制度 D．管理制度

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• 根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；根据有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构＿＿＿采取行政处罚等措施（）

  A．相关参与人 B．主要参与人 C．总行领导班子 D．相关负责人

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• 根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，专营机构的分支机构与本行的分支行之间可以根据实际需要建立主报告行制度，通过主报告行或直接向监管部门报告本机构的经营管理与内部控制情况，了解监管政策与信息（）

  是 否

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• 根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，专营机构及其分支分支机构开展经营活动，应当申领金融许可证，并在工商、 税务等部门依法办理登记（）

  是 否

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