基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容
相似题目
-
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
-
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
-
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》自2017年10月1日起施行,对原有制度规则进行了六方面的修订完善,有关说法错误的是()。
-
期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()
-
期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。
-
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()
-
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()
-
()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
-
证券公司设( ) ,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
-
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。()
-
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
-
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
-
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。()
-
()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
-
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
-
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
-
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.证券公司的合规负责
-
期货公司的首席财务官应当对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查()
-
根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。
-
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
-
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。
-
基金公司合规管理的目标包括()Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ 保证投研人员,特别是基金经理的稳定Ⅳ 确保基金管理人依法合规经营
-
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
推荐题目
- 某汽车加工厂的冲压车间存在着噪声,焊接车间存在着微光和高温烟尘,打磨车间存在着粉尘,喷涂车间存在着有毒、可燃气体等危险有害因素。下列该汽车加工厂为从业人员配备特种劳动防护用品的做法中,正确的是()。
- 肝移植是治疗终末期肝病的唯一治疗手段,移植的术前、术中和术后均需要大量输注血液制品,以提高肝脏移植的效果。肝脏移植术前用血对肝移植物排斥反应的影响是()。
- 鼻窦黏液囊肿()
- 某市国土房管局领导利用其职权和职务上的影响,为他侄子开办房屋中介公司提供便利。这种行为虽然不妥,但不能按照《廉政准则实施办法》的规定处理。()
- 不属于脊髓型颈椎病诊断的是()。
- 国务院及其()可以作出行政解释。
- 用电安全负责人及施工作业人员应严格执行施工用。()
- TTI Bundling的技术特点是()
- 下列是我国东西走向高大山脉的有()。
- 2002年6月12时40分,湖北省十堰市罗杰特石材有限公司装载机操作人员于某在露天采石场二级台阶工作时,因装载机刹车失灵,在施工中从台阶的中部滑向台阶的底部拐弯处,由于滑行速度过快,且路面里高外低,造成装载机180°倾覆,装载机驾驶室严重损伤,操作人员于某被挤压在里面,因伤势过重,在送往医院途中死亡。直接经济损失30万元,间接经济损失50万元。该设备额定载荷5000kg,动力方式为内燃。该设备于2002年2月19日投用,未经检验,无安全检验合格标志;未进行注册登记,无厂内机动车辆牌照;操作人员有15年操作工龄,有操作证。事故原因分析: