担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（）

相似题目

• 通过尽职调查，机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。

  A . 充分了解发行经营情况及面临的风险和问题 B . 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C . 确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D . 了解并选择具备资质的中介服务机构

  查看最佳答案

• 下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

  A . 30 B . 40 C . 50 D . 60

  查看最佳答案

• 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供相应文件。

  A . A、10 B . B、15 C . C、20 D . D、30

  查看最佳答案

• 主承销商尽职调查应遵循的原则为（）

  A . 勤勉尽责 B . 诚实信用 C . 投资者利益为先 D . 尽职免责

  查看最佳答案

• 主承销商尽职调查可采用的方法包括（）

  A . 查阅 B . 访谈 C . 列席会议 D . 实地调查

  查看最佳答案

• 公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。

  A . 10 B . 20 C . 30 D . 60

  查看最佳答案

• 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人（主承销商）的尽职调查责任终止。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人 Ⅱ．公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一 Ⅲ．公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人 Ⅳ．公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

  查看最佳答案

• 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证券业协会备案，并予以公告。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（　　），上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

  A . 50％ B . 60％ C . 70％ D . 80％

  查看最佳答案

• 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。

  A . 财务和经营风险的调查 B . 规范运作的调查 C . 募集资金使用情况的调查 D . 员工及其社会保障情况的调查

  查看最佳答案

• 公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 主承销商应通过尽职调查，以合理确信企业注册文件的（）

  A . 真实性 B . 准确性 C . 完整性 D . 及时性

  查看最佳答案

• 通过尽职调查，保荐机构（主承销商）必须至少要达到的目的有（）。

  A．充分了解发行人的经营情况及面1临的风险和问题 B．有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D．了解并选择具备资质的中介服务机构

  查看最佳答案

• 第 136 题 公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）

  A．正确 B．错误

  查看最佳答案

• 公司最近（）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3195001-3198000/b9a9d311942748cb7c33e334d871eb6b.gif' />

  查看最佳答案

• 主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/bad493abae09e3c0bc7c008cfadbbe88.gif' /> 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 上市公司出现下列情况，担任主承销商的证券公司应予以重点关注，（）。

  A．与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险； B．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难； C．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的50% D．公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财； E．公司最近2年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释。

  查看最佳答案

• 上市公司自提出发行申请至新股发行前，公司作出重大投资行为和重大的购置财产的决定，发行人应当及时通知主承销商，并在3个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作，是否在公司领取薪酬。 （）

  查看最佳答案

• 下列关于保荐人（主承销商)的尽职调查中的持续督导的说法正确的是（）。

  下列关于保荐人(主承销商)的尽职调查中的持续督导的说法正确的是（）。 <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2427001-2430000/bb11d9e5d3ef0d83beeabd5662583417.gif' /> 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（)

  是 否

  查看最佳答案