《私募投资基金管理人内部控制指引》自（）年2月1日起施行

相似题目

• 自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（ ）。

  A . 所得税 B . 营业税 C . 印花税 D . 增值税

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• 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

  A . 1 B . 3 C . 10 D . 8

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• （ ）发布了《私募投资基金募集行为管理办法》.自2016年7月15日起施行。

  A . 中国证券业协会 B . 证券交易所 C . 中国证监会 D . 中国基金业协会

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• 私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 新的《娱乐场所管理条例》自2006年2月1日起施行的。

  A . 正确 B . 错误

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• 自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。

  A . 所得税 B . 营业税 C . 印花税 D . 增值税

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• 《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》自（）起实施。

  A . 2016年7月1日 B . 2016年7月15日 C . 2016年8月1日 D . 2016年8月15日

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• 根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

  A . 5 B . 10 C . 3 D . 1

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• 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满（ ）且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

  A . 9个月 B . 10个月 C . 11个月 D . 12个月

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• 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）之日起不得少于10年。

  A . 基金清算终止 B . 基金投资终止 C . 基金募集终止 D . 基金运作终止

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• 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

  A . 10 B . 5 C . 15 D . 8

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• 根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展（）工作。 Ⅰ．私募基金管理人登记 Ⅱ．私募基金备案 Ⅲ．自律管理 Ⅳ．私募基金登记

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2010年4月15日，财政部等5部委出台了内部控制应用指引、评价指引和审计指引，要求2011年1月1日起在境内外同时上市的公司实行，在上、深交所主板上市公司2012年1月1日起施行。

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• 2010年12月29日，建立健全信息隔离墙制度，协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日之日起施行。离墙制度指引》，自2011年1月1日之日起施行。（）

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• 《医疗保障基金使用监督管理条例》自2021年4月1日起实施。（）

  是 否

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• 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策，交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

  A.5 B.10 C.15 D.20

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• 甲公司为一家非国有控股主板上市公司，自2013年1月1日起全面实施《企业内部控制基本规范》及其配套指引。甲公司就此制定了内部控制规范体系实施工作方案，该方案要点如下：

  （1）工作目标。通过实施内部控制规范体系，进一步提升公司治理水平和风险管控能力，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （2）组织领导。董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，对内部控制建设中的重大问题作出决策。经理层负责组织领导公司内部控制日常运行，确定公司最大风险承受度，并对职能部门和业务单元实施内部控制体系进行指导。公司设置内部控制专职机构，负责制定内部控制手册并经批准后组织落实。 （3）工作安排。内部控制规范体系建设工作分阶段进行：第一阶段，梳理业务流程。公司严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求进行“对标”，认真梳理先行管理制度和业务流程；对配套指引未涵盖的业务领域，不纳入本公司实施内部控制控制规范体系的范围，不再进行相关管理制度和业务流程梳理。第二阶段，开展风险评估。公司根据战略规划和发展目标，组织开展风险评估工作，识别和分析经营管理过程中的各种内部风险，制定风险应对策略并实施相应的控制活动。第三阶段，组织内部控制试运行。公司通过深入宣传和加强培训等手段，在全公司范围内组织开展内部控制试运行工作。第四阶段，在内部控制正式运行的基础上，开展内部控制自我评价。 （4）控制重点。公司根据业务特点和发展实际，在梳理业务流程和开展风险评估的基础上，拟重点对研发业务、资金活动和合同管理，有针对性的实施控制。一是规范研发项目审批流程，重大研发项目由总经理办公会审议通过后实施。二是严格对现金和银行存款的管理，指定一人对办理资金业务的相关印章和票据进行集中管理。三是加强合同纠纷管理，合同纠纷经协商一致，应与对方当事人签订书面协议；合同纠纷经协商无法解决的，应根据合同约定选择仲裁或诉讼方式解决。 （5）自我评价。公司授权内部审计部门作为内部控制评价部门，负责内部控制评价的具体组织实施工作，内部审计部门根据公司实际情况和管理要求，制定科学合理的评价工作方案，报经理层批准后实施。 （6）外部审计。公司拟聘用A会计师事务所为公司2013年内部控制自我评价工作提供咨询服务，同时，委托该会计师事务所提供内部控制审计服务。A会计师事务所的咨询部门和审计部门相互独立，各自提供服务，人员不交叉混用。 要求： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，逐项分析判断甲公司（1）至（6）项内容是否存在不当之处；对存在不当之处的，分别指出不当之处，并分别说明理由。

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• 自2004年1月1日起，对基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 募集机构保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料的期限自基金清算终止之日起不得少于（）年

  A．5 B．10 C．15 D．20

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• 第 63 题：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满（）且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记

  A．9个月 B．10个月 C．11个月 D．12个月

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• 《医疗保障基金使用监督管理条例》自2021年5月1日起施行。（）

  对 错

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• 私募基金管理人和相关服务机构应保存私募基金的资料，自清算之日起不得少于（）年

  A．10 B．5 C．15 D．20

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