融资类之两融收益权及股票质押式回购收益权挂钩期权产品类似我行哪种类型的理财产品？（）

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• 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。()

  A . 正确 B . 错误

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• 某个结构化产品挂钩于股票价格指数，其收益计算公式如下所示：赎回价值=面值+面值×[1-指数收益率]为了保证投资者的最大亏损仅限于全部本金，需要加入的期权结构是（）。

  A . 执行价为指数初值的看涨期权多头 B . 执行价为指数初值2倍的看涨期权多头 C . 执行价为指数初值2倍的看跌期权多头 D . 执行价为指数初值3倍的看涨期权多头

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• 结构性理财业务的投资收益可以与利率、汇率、商品价格、商品价格指数、股票价格、股票指数、期货价格、期货指数等一种或多种市场指标挂钩，客户通过承担一定的市场风险获得约定的投资收益，下面什么是结构性理财产品的主要特点之一？（）

  A . 客户承担理财资金运作的全部风险 B . 客户和银行共同承担理财资金运作的全部风险 C . 产品必须是高风险非保本的 D . 产品只能发售非人民币系列产品

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• “汇财通”外汇理财产品的保本、收益率不确定型是指确保投资本金安全，但实际收益与利率、汇率挂钩，产品结构及参考指标走势决定了该产品实际收益的高低。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于券商股票质押回购融资说法正确的是（）。

  A . 已经占据市场全部股权融资份额的一半以上，是股东最常用的融资方式之一 B . 目前市场的大概情况为：成本8%-8.5%左右，但是如果券商非常想做的业务，7%-8%之间也是可能的 C . 质押率一般是主板4折，中小板3折，创业板2折，如果是限售股再向下降一档。如果企业预亏或亏损，则再向下降一档，或者不能融资 D . 效率用途方面，没有用途限制，2-3个工作日即可提款

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• 2010年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2010年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收益；若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付2.25%的年收益；其他情况下，该产品支付0.36%的年收益。这种理财产品属于（）。

  A . 收益保障型 B . 公募型 C . 私募型 D . 股权联结型

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• 以保本保收益理财产品办理质押融资业务的，质押担保额度一般不应超过理财产品本金与到期收益之和的（）。

  A . 70% B . 80% C . 90% D . 100%

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• 某挂钩于上证50指数的结构化产品的面值为100元，产品到期时的收益率的计算公式是max（指数收益率，0），每个指数点价值1元。假设产品起始上证50指数的价位为2500点。则每份产品中所含的期权头寸是（）份。

  A . 1 B . 0.04 C . 0.02 D . 0.01

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• 股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。

  A . 股票需要过户 B . 股票无需过户 C . 流通股可在交易所直接减持 D . 资金可以用于购买股票

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• 在“汇聚宝”和“搏奕”品牌下，我行先后推出很多挂钩型理财产品，这些理财产品的投资收益是与利率、汇率股票价格、股票指数、期货价格等一种或多种市场指标挂钩，客户通过承担一定的市场风险获得约定的投资收益。这些挂钩型理财产品的优势主要是什么？（） I，可根据不同客户的风险偏好设计不同产品 II，可挂钩全球市场，实现客户资产全球配置 III，可实现保本的客户需求 IV，大幅提高客户潜在收益率

  A . I，IV B . II，IV C . II，III，IV D . I，II，III

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• 根据《兴业银行企业金融客户资产服务类产品受益权质押融资业务管理办法》，资产服务类产品包括（）

  A . 兴业银行发行的理财产品 B . 兴业银行提供资产服务的代理类及直接转让类投资产品 C . 他行发行的理财产品 D . 他行代理类及直接转让类投资产品

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• 我行对于理财产品的分类中，（）是指理财资金通过购买期权、互换等方式参与衍生产品运作，其收益通常表现为与某些国内、国际市场指标挂钩的理财产品。

  A . A、债券及货币市场工具类理财产品 B . B、信托类理财产品 C . C、代客境外理财产品 D . D、结构性理财产品

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• 资产服务类产品受益权质押融资业务，若产品到期日早于融资到期日，而质押的产品不能提前赎回的，须严格审核融资人的生产经营现金流是否足以到期支付，以免造成贷款逾期或兴业银行垫款。

  A . 正确 B . 错误

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• 信用拆借、质押式回购、买断式回购和现券买卖市场在计算拆借利率、回购利率和现券买卖到期收益率时适用的计息基准依次为（）

  A . A/360、A/365、A/365、A/A B . A/365、A/365、A/A、A/360 C . A/365、A/365、A/360、A/A D . A/360、A/365、A/A、A/A

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• 股票挂钩类理财产品有时挂钩于一篮子股票，根据篮子里所有股票表现决定收益回报。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。( )

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• 质押式回购的到期购回金额：购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。( )

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• 质押式回购的到期购回金额：购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。( )

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• 债券持有人以债券质押式回购、融券交易、债券收益权转让等不改变债券持有人身份的方式融资的，不影响其诉讼主体资格的认定。（)

  是 否

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• 在“汇聚宝”和“搏奕”品牌下，我行先后推出很多挂钩型理财产品，这些理财产品的投资收益是与利率、汇率股票价格、股票指数、期货价格等一种或多种市场指标挂钩，客户通过承担一定的市场风险获得约定的投资收益。这些挂钩型理财产品的优势主要是什么？()I，可根 据不同客户的风险偏好设计不同产品II，可挂钩全球市场，实现客户资产全球配置III，可实现保本的客户需求IV，大幅提高客户潜在收益率

  A．I，IV B．II，IV C．II，III，IV D．I，II，III

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• 在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。（)A．正确B．

  在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。() A．正确 B．错误

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• 根据《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》规定，信托公司信托产品均不得设计为开放式。上述融资类银信理财合作业务包括但不限于信托贷款、受让信贷或票据资产、附加回购或回购选择权的投资、股票质押融资等类资产证券化业务（）

  是 否

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• 股票质押式回购业务中，自然人融资主体的准入要求如下（）难易程度:易

  A．没有不良信用记录，具备按期付息及回购能力 B．不存在过度融资、现金流严重不足、利用股票质押式回购业务进行资金套现等情况 C．可以提供本行认可的质押或保证担保 D．已婚

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• 上海证券交易所固定收益平台债券质押式协议逆回购方申报类型主要有（）

  A．成交申报确认 B．到期申报确认 C．到期续作申报确认 D．提前终止申报确认 E．填充 F．填充G．填充H．？？？

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