（）我国对于证券公司的监管内容主要包括：

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• 中国保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标，初步构建了公司治理监管框架，主要包括行政审批、报告制度、非现场监管、现场检查、窗口指导以及定期谈话等。以下分别属于以上哪种监管手段？ 对于存在问题的公司，中国保监会通过集中谈话的方式，直接向公司主要股东、高级管理人员，以及公司主管单位等各类公司治理主体通报相关问题，督促公司全面整改。（） 

  A . 窗口指导 B . 定期谈话 C . 报告制度 D . 行政审批

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• 对于质押给民生银行的监管货物，进行现场核货时的主要检查内容不包括（）

  A . 质物的品种 B . 质物的权属 C . 质物的数量 D . 质物的生产日期

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• 根据《保险法》的有关规定，我国对保险业监管的主要内容包括（）。

  A . 直接经营保险业务 B . 对保险公司解散、破产等变更事项的监管 C . 对保险公司制订商业保险主要险种的基本条款和保险费率的监管 D . 对保险公司业务状况、财务状况及资金运用状况的监管 E . 对保险公司会计报告的监管

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• 证券市场监管的主要内容包括（）

  A . 信息披露 B . 操纵市场 C . 欺诈行为 D . 内幕交易

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• 我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括（）。 ①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求 ②建立寿险公司内部控制评价机制 ③要求寿险公司定期披露内部控制情况 ④对部分环节的内部控制提出强制性要求

  A . ①② B . ③④ C . ①②④ D . ①②③④

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• 我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 我国证券业的自律性监管机构主要包括（）。

  A . 证券公司 B . 基金管理公司 C . 证券交易所 D . 证券业协会

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• 对于分行特色业务的自律监管，主要内容包括（）。

  A . A.电子银行特色业务系统安全控制体系是否健全 B . B.是否建立了具体的安全控制措施保证业务系统的安全 C . C.是否建立了保障特色业务交易电子信息通畅的措施 D . D.电子银行特色业务是否得到有效开展

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• 我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。

  A . A、销售员素质监管、销售技巧监管 B . B、销售行为监管、销售业务资格监管 C . C、销售业绩监管、销售目标监管 D . D、销售效率监管、销售区域监管

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• 在我国，对于流动性风险严重甚至出现严重支付风险的银行，监管当局可以采取的监管措施不包括（）

  A . 银行出现支付风险或暂时支付风险的，监管当局可责成银行增加上报支付缺口情况报告的频率 B . 立即调整资产和负债结构，提高资产流动性和偿还到期债务的能力 C . 立即据此取消银行主要高管人员的任职资格 D . 要求银行立即召开董事会，研究自我救助方案

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• 寿险公司费用的主要内容包括（）。 ①营业成本； ②营业费用； ③其他业务支出； ④保险监管费。

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 我国外汇业务风险性监管的主要内容包括（）

  A . 资本充足率 B . 资产流动性 C . 资产质量 D . 资产负债其他有关比例指标管理 E . 结售汇管理

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• 我国银行监管当局的监管内容主要包括哪些？

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• 我国商业银行监管当局提出的商业银行公司治理要求的主要内容包括（ ）。

  A . 完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序 B . 明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务 C . 建立、健全以监事会为核心的监督机制 D . 建立完善的信息报告和信息披露制度

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• 根据我国证券法的规定，上市公司信息披露的具体内容主要包括（ ）。

  A . 招股说明书 B . 上市报告书 C . 中期报告 D . 年度报告

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• 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。

  A . A．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49% B . B．对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构 C . C．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2 D . D．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

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• 根据我国公司法的规定，财务会计制度主要包括（）的内容。

  A . 财务会计报告制度 B . 财务会计清算制度 C . 收益分配制度 D . 税务登记制度

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• 从国际寿险营销的发展经验看，专业中介机构渠道对于人身保险销售起到重要作用。我国人身险市场透过专业中介渠道的份额有显著的成长。我国专业中介机构监管规定主要有《保险法》、《保险专业代理机构管理规定》、《保险经纪机构监管规定》等法律、部门规章及规范性文件。 专业代理公司的注册资本不得少于人民币（）万元，其中，经营区域不限于注册地所在省、自治区、直辖市的保险专业代理公司，注册资本不得少于人民币（）万元。 

  A . 200；1000 B . 300；800 C . 200；800 D . 100；1000

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• 在我国，对于流动性风险严重甚至出现严重支付风险的银行，监管当局可以采取的监管措施包括（）

  A . 可责成银行增加上报支付缺口情况报告的频率 B . 立即调整资产和负债结构，提高资产流动性和偿还到期债务的能力 C . 立即据此取消银行主要高管人员的任职资格 D . 要求银行立即召开董事会，研究自我救助方案

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• 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。

  A . 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 B . 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C . 加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司 D . 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

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• 我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。

  A．销售业务资格监管 B．销售员素质监管 C．销售行为监管 D．销售业绩监管

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理；Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置；Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 从国际寿险营销的发展经验看，专业中介机构渠道对于人身保险销售起到重要作用。我国人身险市场透过专业中介渠道的份额有显著的成长。我国专业中介机构监管规定主要有《保险法》、《保险专业代理机构管理规定》、《保险经纪机构监管规定》等法律、部门规章及规范性文件。 以下有关人身保险专业中介机构渠道的叙述中，正确的是（）：①人身保险业主要涉及的专业中介机构是保险代理公司、保险经纪公司和保险公估公司；②保险经纪公司

  A．①③④ B．①②③ C．②③④ D．①②③④

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、各尽其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）Ⅰ对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

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