《中信证券股份有限公司员工从业资格管理规定》中明确规定,员工在职期间须持续具备从业资格,不具备从业资格的员工不得从事相关业务活动,公司对不具备从业资格的员工可采取（）等管理措施

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• 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。

  A . 人民币10亿元 B . 人民币8亿元 C . 人民币5亿元 D . 人民币2亿元

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• 公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登记。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司违反《证券法》的规定为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

  A . 非法融资融券等值以下 B . 3万元以上15万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 10万元以上30万元以下

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• 王某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2007年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定，该期货公司（）。

  A . 不能为王某办理从业资格申请，并必须解聘王某 B . 不能为王某办理从业资格申请，但仍聘用王某 C . 可聘用王某并为其办理以业资格申请 D . 为王某办理从业资格申请但必须解聘王某

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• 根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。

  A . 人民币5亿元 B . 人民币8亿元 C . 人民币2亿元 D . 人民币10亿元

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是（　　）。 Ⅰ．证券公司Ⅱ．基金销售机构 Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．财务公司

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ .Ⅱ

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• 国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行证券公司、保险公司等取得基金从业资格人员不少于（）人。

  A . 10 B . 20 C . 30 D . 40

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• 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

  A . 最近年度净资本不低于人民币5亿元 B . 最近年度净资产不低于人民币8亿元 C . 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 D . 具有15家以上的营业部，且布局合理

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• 公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行（）注册登记。

  A . 从业 B . 执业 C . 行业 D . 工商

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• 依照证监会的规定，营业部员工除具备所从事工作必备的业务能力外，应取得证券从业资格，并按要求（）。

  A . 申请证券高管资格 B . 申报相关执业资格 C . 证券经纪人执业资格 D . 客户经理执业资格

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• 证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。

  A . 5亿 B . 8亿 C . 9亿 D . 10亿

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• 员工什么时候才具备证券从业资格？（）

  A . 入职公司 B . 通过一门从业资格课程考试 C . 通过两门从业资格课程考试 D . 获得中证协的执业证书

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• 王某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2009年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现王某在2005年6月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定，该期货公司（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2673001-2676000/4d298581800daaa65f54d893ff57af28.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的、情节严重的，撤销主管人员任职资格或证券从业资格。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 根据企业国有资产法律制度的规定，国有参股股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份的一般规定为（）

  A．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况逐级报国务院国有资产监督管理机构备案 B．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本3％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月10日前将其上年度转让上市公司股份的情况逐级报国务院国有资产监督管理机构备案 C．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本3％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况逐级报国务院国有资产监督管理机构备案 D．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国务院国有资产监督管理机构备案

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）

  A．甲公司还需增资至少50万元人民币 B．甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 C．甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D．甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

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• 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理

  A．5 B．10 C．15 D．20

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• 期货公司申请资产管理业务试点资格，应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于（）人

  A．1 B．2 C．3 D．5

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