政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送 Ⅰ、金融债券发行申请报告 Ⅱ、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅲ、金融债券发行办法 Ⅳ、承销协议

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• 金融债券的发行主体是（）。 Ⅰ.银行 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.财务公司 Ⅳ.政府

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（ ）尝试发行金融债券。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.中国工商银行 Ⅲ.中国银行 Ⅳ.中国农业银行

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.中央银行债券 Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。

  A . A．公司章程 B . B．金融债券发行申请报告 C . C．募集说明书 D . D．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

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• 商业银行发行金融债券应报送中国人民银行的文件有（ ）。 I.金融债券发行申请报告 II.发行人公司章程或章程性文件规定的权利机构的书面同意文件 III.募集说明书 IV.承销协议

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III

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• 我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（　　）尝试发行金融债券。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.中国工商银行 Ⅲ.中国银行 Ⅳ.中国农业银行

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.金融债券发行申请报告 Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ.金融债券发行办法

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（）。 Ⅰ.金融债券发行申请报告 Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅲ.金融债券发行办法 Ⅳ.承销协议

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）文件。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.金融债券发行申请报告 Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ.金融债券发行办法

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 政策性银行发行金融债券，应按年向()报送金融债券发行申请，经核准后方可发行

  A . 中国人民银行 B . 证监会 C . 发改委 D . 银监会

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• 除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（　　）。 Ⅰ.担保协议 Ⅱ.担保人资信情况说明 Ⅲ.无违法违规证明 Ⅳ.资产证明

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 金融债券可以采用（　　）方式发行。 Ⅰ.全国银行间债券市场公开发行 Ⅱ.全国银行间债券市场定向发行 Ⅲ.一次足额发行 Ⅳ.限额内分期发行

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 我国的商业银行债券包括（　　）。 Ⅰ．商业银行次级债券 Ⅱ．商业银行发行的信用债券 Ⅲ．政策性银行金融债券 Ⅳ．商业银行混合资本债券

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

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• 政策性银行发行金融债券应向（　　）报送金融债券发行申请

  A . 中国证监会 B . 中国人民银行 C . 国家发展和改革委员会 D . 国有资产管理委员会

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• 国际债券的发行人主要有（）。 Ⅰ.各国政府、政府所属机构 Ⅱ.银行或其他金融机构 Ⅲ.自然人 Ⅳ.工商企业

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 金融债券的发行主体有（　　）。 Ⅰ．政策性银行 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．企业集团财务公司 Ⅳ．金融租赁公司和汽车金融公司

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。

  A . A、金融债券发行申请报告 B . B、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 C . C、金融债券发行办法 D . D、承销协议

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• 政策性银行发行金融债券必须向中国人民银行报送的文件中，不包括（）。

  A . 金融债券发行申请报告 B . 金融债券发行办法 C . 担保协议 D . 承销协议

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• 下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.银行贷款 Ⅲ.发行债券 Ⅳ.从国际金融机构借款

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 为不使代理兑付证券的金融企业垫付资金，证券发行单位应向代理兑付证券的金融企业拨付兑付证券款，金融企业收到后应作(借)代兑付债券款(贷)银行存款。( )

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• 下列选项中，关于除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应报送的文件中，叙述错误的是

  A.发行人近1年经审计的财务报告及审计报告 B.承销协议 C.募集说明书 D.发行人律师出具的法律意见书

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• 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件,除了应包括其发行金融债券的内容之外,还应同时报送近()年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。

  A．2 B．3 C．4 D．5

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• 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列哪些文件？()

  A．公司章程 B．金融债券发行申请报告 C．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 D．金融债券发行办法

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