经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （）

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• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、投资、精算等职能部门。风险管理部门有权参与公司战略、业务、投资等委员会的重大决策。其主要职责有如下哪些：（）。

  A . 建立与维护公司全面风险管理体系，包括风险管理制度、风险偏好体系等； B . 协助与指导各职能部门和业务单位制定风险控制措施和解决方案； C . 定期进行风险识别、定性和定量风险评估，并出具风险评估报告，提出应对建议； D . 建立与维护风险管理技术和模型，不断改进风险管理方法； E . 协调组织资产负债管理工作并提出相应风险应对建议，包括制定相关制度，确定技术方法，有效平衡资产方与负债方的风险与收益； F . 推动全面风险管理信息系统的建立；

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• 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

  A . 制度不全 B . 管理不善 C . 控制不力 D . 操作失误

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• 设备监理工程师在设备设计、采购过程中投资管理主要通过（）来实现。

  A . 设备采购招标评标 B . 合同价格的确定 C . 合同管理 D . 工艺技术设计 E . 设备布置

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• 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 下列行为中，属于组合投资管理中投资决策与运作的是（）。

  A . 宏观经济分析 B . 行业分析 C . 制定投资方针政策 D . 投资选择 E . 投资绩效评估

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• 经营人才是指在公司系统领导岗位上，负责经营决策和综合管理工作，主要是指公司系统各级领导班子成员。

  A . 正确 B . 错误

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• 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的人员包括（）。

  A . 总公司总经理、副总经理和总经理助理 B . 总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人 C . 分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理 D . 支公司、营业部经理 E . 与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员

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• 资产公司作为以经营不良资产为主要业务的银行金融机构。一般金融机构所具有的风险在资产公司也都存在，包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等方面。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 相对其他企业而言，保险公司在其业务经营过程中面临的风险有一定的特殊性。这些风险如果管理不当，不仅会阻碍保险公司业务规模的扩大，还可能威胁到公司的长期生存。具体来讲，保险业务经营过程中面临的风险主要体现在（）方面。

  A . 保险产品风险、核保承保风险、资金运用风险 B . 核保承保风险、理赔管理风险、再保险风险 C . 资金运用风险、理赔管理风险、核保承保风险 D . 以上各选项中全部风险

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• 投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品，但在实际操作中投资适当性原则经常被忽视，究其原因主要有（）。 Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ.投资者对自身的风险承受能力缺乏正确认知 Ⅳ.投资者有较强的风险承受能力

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 在财务成本管理学科中投资组合理论的最基本观点就是：相同风险，最大收益；相同收益，最小风险.符合这一理念的组织战略类型是（）.

  A . 防御型战略组织 B . 开拓型战略组织 C . 分析型战略组织 D . 反应型战略组织

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• 长期投资决策中投资风险分析常用的方法有（）。

  A . 风险调整贴现率法 B . 肯定当量法 C . 机会成本法 D . 重置成本法

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• 乙公司各个所属单位均可以根据自身的业务做出有效的决策，分散了经营风险，但是同时导致企业管理缺乏全局观念和整体意识，该公司采用的财务管理体制为()。

  A．集权型 B．分权型 C．集权与分权相结合型 D．集权与分权相制约型

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• 营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （）

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• 听力原文：经营风险是指证券公司在业务经营中由于经营水平的差异，可能导致对市场变化把握不准、决策或操作失误而造成经营上的损失。证券交易的基本风险是市场风险。

  经营风险是证券交易的基本风险。() A．正确 B．错误

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• 在目前众多保险产品中投资连接险产品风险最高（）

  是 否

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• 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违

  A．①②③ B．①②④ C．①②③④ D．②③④

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• 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）

  A．可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务 B．可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务 C．可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务 D．可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务

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• 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

  A．受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 B．证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 C．为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 D．证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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