期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()此题为判断题(对,错)。
相似题目
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客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求包括()。
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客户需持符合实名制要求的本人有效身份证件办理客户信息的变更业务。该业务不得代办
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得协助客户办理开户手续,必须由客户亲自办理,以免发生合同纠纷。()
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保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。
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期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者(),投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
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证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务(IB)时,指导客户阅读和签署的开户资料包括()。
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证券公司开展股指期货中间介绍业务(IB)时,在为客户签署合同文本前应向客户告知()。
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以下叙述()是保险公司面临的洗钱风险。 ①保险合同持有人、签署人和投保人不一致且利益不相关 ②保险经纪人代付保费,但无法说明资金来源 ③大额投保后立即退保或超过犹豫期退保且不能合理解释 ④向客户退还的保费超过预收保费20%以上或者等值10万美元以上
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A期货公司与甲客户签订的期货经纪合同对下达交易的指令未作约定,甲客户因出差在外一个月,委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书。A期货公司知道甲乙二人是好朋友,因此按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。试问期货公司应该承担赔偿责任吗?()
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期货公司应当对客户进行的实名制审核包括( )。
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期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的( ),提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。
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期货公司在接受客户开户申请时,双方须签署《期货经纪合同》。个人客户应在该合同上签字,单位客户应由法人代表或授权他人在该合同上签字并加盖公章。()
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客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后,期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后,乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失。下列说法正确的是()。
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在签署期货经纪合同时,个人客户应在合同上签字,单位客户必须由其法人代表在合同上签字。()
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期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()
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证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。()
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A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是()。
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客户杨先生以个人名义承租了一套房子,合同签署完毕后,要求我司帮忙开具其公司名义的佣金发票抬头,经纪人天毫说可以。天毫的说法()
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期货客户至证券营业部柜面办理开户手续,业务人员具体业务操作流程的先后顺序为()。1营业部业务人员向客户进行风险揭示,指导客户签署开户文件;2开户资料初审;3客户信息录入;4影像资料采集;5客户资料留存和传递;6客户信息复核及提交;7期货公司审定开户;8期货账户开户成功后客户提示
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经纪人红玉带田总看上了保利中心的房子,约好业主周三签署租赁合同,客户田总要求红玉佣金打折,否则不通过红玉承租此房,红玉向租赁商圈经理黑川申请后,就同意了客户田总打折要求()
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牛哄哄有限公司员工小张超越权限与不知情的小孙订立合同,合同签署后小孙要求公司履行合同义务,公司以小张超越权限为由主张合同无效,该合同效力为()。
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美国全美期货业协会要求,对于()等,期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外,还要再签署一份附加风险揭示书。①已退休人士②年收入低于2.5万美元者③净资产低于2.5万美元者④无期货期权投资经验者
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期货公司在向客户开户时,应当向客户出示并签署()。
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居间人可以同时与不超过()家期货公司签订居间合同。