根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

相似题目

• 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。

  A . A．通报批评 B . B．公开谴责 C . C．暂停从事交易所期货业务 D . D．撤销任职资格或取消从业资格

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

  A . A．基本情况评估 B . B．投资经历评估 C . C．财务状况评估 D . D．诚信状况评估

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

  A . A．开户知识测试人员 B . B．期货公司会员客户开发人员 C . C．投资者 D . D．期货公司负责人

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• 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由（）负责解释。

  A . A．中国金融期货交易所 B . B．中国期货业协会 C . C．中国证监会 D . D．中国银监会

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• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有（）。

  A . A．投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件 B . B．投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 C . C．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件 D . D．投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

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• 期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

  A . 相关投资经历 B . 财务状况 C . 诚信状况 D . 基本情况

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• 下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。

  A . 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 B . 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单 C . 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件 D . 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

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• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分，对分项评估下列说法正确的有（）。

  A . 基本情况的分值上限为20分 B . 相关投资经历的分值上限为15分 C . 财务状况的分值上限为50分 D . 诚信状况的分值上限为15分

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• 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为（）分。

  A . 50 B . 60 C . 80 D . 100

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。

  A . A．中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整 B . B．期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任 C . C．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案 D . D．期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

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• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。

  A . 仅指会员单位 B . 仅指期货从业人员 C . 既包括会员单位，也包括期货从业人员 D . 既不包括会员单位，也不包括期货从业人员

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• 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。

  A . 基本情况 B . 相关投资经历 C . 财务状况 D . 诚信状况

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实施。

  A . 2009年2月8日 B . 2009年10月8日 C . 2010年2月8日 D . 2009年10月8日

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。

  A . A．自然人投资者本人 B . B．一般法人投资者的指定下单人 C . C．一般法人投资者的资金调拨人 D . D．一般法人投资者的结算单确认人

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

  A . 中国期货业协会 B . 期货公司 C . 中金所 D . 证券公司

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。

  A . A．业务环节 B . B．岗位职责 C . C．风险管理 D . D．相应的制衡机制

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。

  A . A．银行存款 B . B．股票、债券 C . C．黄金、理财产品 D . D．基金、期货权益

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

  A . A．责令参加培训 B . B．书面警示 C . C．增加内控合规自查次数 D . D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行)》的规定，期货公司会员应建立以 （)为核心的

  根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以 ()为核心的客户管理和服务制度。 A．风险控制 B．风险防范 C．了解客户和分类管理 D．风险规避

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》是根据（）和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则来制定的。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2601001-2604000/808ee43dc4b05f52245a93e913d000a6.jpg' /> 此题为多项选择题。

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