担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
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假如不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有（）。 Ⅰ甲公司2008年不符合公开发行条件，2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以公开发行公司债券 Ⅱ乙公司2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以进行配股 Ⅲ丙公司2007年2月进行重大资产重组，2009年可以进行公开增发股票 Ⅳ丁公司2008年1月进行重大资产重组，2009年12月可以非公开发行股票
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根据证券发行制度，发行人申请公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 Ⅰ．企业债券 Ⅱ．可转换为股票的公司债券 Ⅲ．股票 Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
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发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）
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合格境外机构投资者可以参与（ ）。 Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行 Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购
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上市公司发行分离交易的可转换公司债券，除符合公开增发股票的一般条件外，还应当符合的条件有( )。
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《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
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以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（）。 Ⅰ可转换公司债券的期限约定为4年 Ⅱ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 Ⅲ发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格 Ⅳ可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5．7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5．6元
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以下关于发行公司债券的说法正确的有（）。 Ⅰ公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 Ⅱ境内公司制法人企业均可以发行公司债券 Ⅲ股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 Ⅳ上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
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发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股
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2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股
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某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（）。 Ⅰ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票 Ⅱ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券 Ⅲ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行债券 Ⅳ重组交易完成后可以立即非公开发行股票 Ⅴ重组交易完成后可以立即进行配股
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发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
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对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。
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上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
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上市公开发行股票，包括增发和配股两种方式。其中，增发是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。（）
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增发新股、发行可转债、配股都属于上市公司重大事项，根据规定，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，才能实施或提出申请。 （）
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上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（）。Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小Ⅲ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元
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合格境外机构投资者可以参与（）。Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行Ⅲ．股票增发申购Ⅳ．配股申购
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合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（）此题为判断题(对，错)。
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发行人为申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，公开发行可转换为股票的公司债券则不需要聘请保荐人。 ()此题为判断题(对，错)。
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假如不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有（）。Ⅰ甲公司2017年不符合公开发行条件，2018年1月进行重大资产重组，2019年12月可以公开发行公司债券Ⅱ乙公司2018年1月进行重大资产重组，2019年12月可以进行配股Ⅲ丙公司2016年2月进行重大资产重组，2018年可以进行公开增发股票Ⅳ丁公司2017年1月进行重大资产重组，
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◑下列关于上市公司可转换为股票的公司债券叙述不正确的是：( )。◑A.公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件◑B.上市公司发行可转换为股票的公司债券应当报国务院证券监督管理机构核准◑C.上市公司发行可转换为股票的公司债券无须股东大会决议◑D.公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票
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W公司是一家快速成长的生物医药类上市公司，2018年1月1日该公司计划追加筹资9000万元，目前的每股股票价格为18元，每股股利为0.15元，股利的预期固定增长率和股票价格的增长率均为10%。该公司适用的所得税税率为25%。有以下两个备选方案：方案1：按照目前市价增发普通股500万股。方案2：通过发行8年期的可转换债券来筹资，每份债券的面值为1000元，票面利率为4%，每年年末付息一次，转换价格为
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根据《证券法》，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请证券公司担任保荐人。（)
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