证券金融公司开展转融通业务，应当以（ ）的名义，在证券登记结算机构分别开立账户。

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• 以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有（　　）。 Ⅰ．以自己的名义，开立转融通的证券资金账户 Ⅱ．与证券公司签订转融通业务合同 Ⅲ．以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户 Ⅳ．应向证券公司收取一定的保证金

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立（ ）。 I.转融通专用证券账户 II.转融通担保证券明细账户 III.转融通证券交收账户 IV.转融通担保资金明细账户

  A . I、II、III B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券金融公司说法不正确的是（ ）。 I.根据证监会的决定设立，国务院履行审批手续 II.证券金融公司可以是有限责任公司或者股份有限公司 III.以营利为目的 IV.证券金融公司开展转融通业务，应当以客户名义，在证券登记结算机构分别开立账户

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。

  A . 自有资金和证券 B . 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 C . 通过证券金融公司的业务平台融入的资金 D . 依法筹集的其他资金和证券

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

  A . A．转融通专用证券账户 B . B．转融通担保证券账户 C . C．转融通证券交收账户 D . D．转融通担保资金账户

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（ ）。

  A . 0.05 B . 0.1 C . 0.15 D . 0.2

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• 对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通资金交收账户

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（　　）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台融入的资金 Ⅳ．发行公司债券

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

  A . 转融通专用证券账户 B . 转融通担保证券账户 C . 转融通证券交收账户 D . 转融通资金交收账户

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• 金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通专用资金账户

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

  A . 转融通专用资金账户 B . 转融通担保资金账户 C . 转融通资金交收账户 D . 转融通专用证券账户

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• 证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券金融公司的说法正确的是（ ）。 I.证券金融公司可以发行公司债券 II.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金 明细账户 III.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金 IV.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。 Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.自有资金和证券 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（）。

  A . 转融通担保证券明细账户 B . 转融通担保证券账户 C . 转融通担保资金明细账户 D . 转融通担保资金账户

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有（）。

  A . 在商业银行开立的转融通专用资金账户 B . 在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户 C . 在商业银行开立的转融通资金交收账户 D . 在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。

  A . 转融通专用证券账户 B . 转融通担保证券账户 C . 转融通证券交收账户 D . 转融通专用资金账户

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• 证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金中货币资金占的比例不得低于（）

  A．10% B．50% C．15% D．30%

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• 证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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