基金公司的投资管理人员，是指在公司负责（）的人员。

相似题目

• 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照（　　）的有关规定，进行行政处罚。 Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券投资基金法》 Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《刑法》

  A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• （ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

  A . 反洗钱合规风险 B . 信息披露合规风险 C . 投资合规性风险 D . 销售合规风险

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• 发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，持有期限不少于（）。

  A . 1000万，1年 B . 2000万，3年 C . 1000万，3年 D . 2000万，2年

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• 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。

  A . 监管谈话 B . 出具警示函 C . 记入人事档案 D . 暂停履行职务

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• 保险公司财务负责人是指保险公司负责会计核算、财务管理等企业价值管理活动的总公司高级管理人员，其任职条件要求从业经历上从事金融工作（）年以上或者从事经济工作（）年以上。 

  A . 3；5 B . 3；8 C . 5；8 D . 5；10

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• 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。

  A . 监管谈话 B . 出具警示函 C . 记入诚信档案 D . 暂停履行职务

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。

  A . 3；30 B . 10；30 C . 3；100 D . 10；100

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。

  A . A.3；30 B . B.10；30 C . C.3；100 D . D.10；100

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• 甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了（）要求。

  A . 专业审慎 B . 客户至上 C . 保守秘密 D . 诚实守信

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• （ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

  A . 反洗钱合规风险 B . 信息披露合规风险 C . 投资合规性风险 D . 销售合规风险

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• 高级管理人员是指（） Ⅰ.公司的经理 Ⅱ.公司的副经理 Ⅲ.公司的财务负责人 Ⅳ.上市公司董事会秘书

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管  

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 是指在同一金融控股公司的附属机构中，通过持股、业务、管理人员等方面的限制在母公司与附属机构之间以及附属机构之间设置屏障，以防止风险相互传染（）。

  A . 风险传染监管 B . 防火墙（firewall） C . 风险传染限制 D . 功能监管

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• 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（）等活动的人员

  A．宣传推介基金 B．发售基金份额 C．办理基金份额申购和赎回 D．以上都是

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 根据《人保财险福建省分公司销售人员业绩管理指引》，业绩归集是指在销售人员业绩考核系统中，由业绩归集操作人员将经营机构辖区内的每一笔业务按照提前明确的归集方案归集至相应销售人员名下的操作过程，包括业绩拆分和（）两种操作

  A．验车人 B．归属人 C．经办人 D．录单人

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• 常驻人员，是指在境外驻点售后服务的人员、出国天数在（）天以上的其他人员（不含公司高管和营销人员）

  A．30 B．60 C．45 D．180

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• 以下属于基金销售机构人员的是（）。I 基金管理公司负责基金推介的员工;II 从事宣传推介基金的银行客户经理;III 办理基金份额申购和赎回的证券公司员工;IV 第三方销售机构负责基金宣传推介的员工

  A．I、II、III、IV B．II、III、IV C．II、III D．I、II、IV

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• 《中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》，直接责任者，是指在其职责范围内，不履行或者不正确履行自己的职责，对造成的损失或者后果起（）的管理人员或者领导人员

  A．直接领导责任 B．次要领导责任 C．决定性作用 D．主要领导责任

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• 根据《人保财险福建省分公司销售人员业绩管理指引》，销售人员业绩认定口径，是指在销售人员业绩考核系统设置的默认保单业绩归集代码，福建各分公司均统一认定为（）口径

  A．净保费 B．实收保费 C．财务保费 D．应收保费

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• 发起式基金的基金管理人使用公司股东资金，公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）人民币，持有期限不少于

  A．1000万元；1年 B．2000万元；3年 C．2000万元；2年 D．1000万元；3年

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• 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• （)是指在运营服务范围内，因地铁设备设施故障、人员操作不当、管理不善等过失造成的、依据相应法律法规应该由地铁公司承担损害赔偿责任的事件。

  A．有责客伤 B．无责客伤 C．同责客伤 D．第三方责任客伤

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• 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的（）进行复核并出具复核意见

  A．合规性 B．及时性 C．准确性 D．完整性

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