营业网点内控管理要按照()的原则组织开展,确保网点经营管理依法合规,管理、营销和业务操作行为严谨规范。
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基层营业网点应()组织召开防范案件或内控管理会议,专题研究解决执行规章制度和防范案件工作中存在的问题。
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在网点营业经理轮岗前,各行要组织()等部门相关人员,对网点营业经理所在派驻网点的核算管理、内控管理水平进行综合评审。
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营业网点应明确分工,形成网点负责人负总责,分管人员分工把关、落实,()的内控管理责任机制。
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营业网点临柜人员应遵循“了解你的客户”的原则,切实履行对客户的尽职调查,确保客户身份的真实性和业务办理的合规性,并按()《人民币银行结算账户管理办法》和《大额支付登记备案规定》等规定开展反洗钱工作。
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根据中国民生银行货币押运安全管理规定,营业网点()运送货币行为要按照本规定执行。
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在全行范围内持续开展不间断的飞行检查活动,并确保每年对全行基层营业网点的检查实现()。
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网点负责人要积极培育符合银行营业网点实际的内部控制文化,使合规文化成为银行文化的一部分,达到“用()规范人、用情感凝聚人”的内控氛围。
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《加强营业网点内控管理若干规定》中所称管理对象主要包括()等营业网点管理、营销和操作人员。
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支行专业管理部门、各营业网点每周要组织各岗位进行一次互查。
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现场管理人员实行网点营业现场坐班制度,按照()的原则,在认真完成网点内部管理职责履行的基础上,合理承担柜面外的服务管理工作。
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各营业网点应按照会计档案管理办法的有关要求,妥善保管不动卡待销卡清单、已销卡清单及()清单,确保不动卡清理业务资料的真实性、完整性。
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网点负责人要认真做好网点内控管理和案防工作,及时传达并组织落实上级行内控案防要求,听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报,()召开一次案防分析会
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网点负责人要积极培育符合银行营业网点实际的内部控制文化,使()文化成为银行文化的一部分,达到“用制度规范人、用情感凝聚人”的内控氛围。
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总行《加强营业网点内控管理若干规定》中,柜员管理的禁止性规定有()
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营业网点要严格按照综合应用系统设定的级别权限进行操作,()必须经三级主管授权。
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营业期间,营业网点柜员应根据尾箱现金限额管理规定和尾箱现金余额变化情况及时调剂尾箱现金,确保业务的正常开展。
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网点负责人要积极培育符合银行营业网点实际的内部控制文化,使合规文化成为银行文化的一部分,达到“用()规范人、用()凝聚人”的内控氛围。
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行社领导要督促保卫部门对辖内营业网点开展日常安全检查,并根据本单位的实际,每年组织全面普查不少于()
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各营业网点负责制订代理第三方存管业务的规章制度和操作规程,对各网点机构业务骨干进行培训,确保在业务开展之前熟悉有关的业务知识和流程。()
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各营业网点必须确保(),对外支付现金必须是经网点现金清分机具或分行清分中心清分,且符合()的现金
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会计主管主要负责辅助会计经理开展网点运营管理工作,原则上应具有()以上柜面业务操作经验;会计经理主要负责组织开展网点运营管理工作,原则上应具有()以上柜面业务操作经验,熟悉我行柜面业务操作流程,具有较强的柜面业务管理能力。(出处:中信银行网点运营人员管理办法(1.0版,2019年))
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严格执行查库制度,检查部门节假日前必须组织一次全面查库(含自助设备占款),确保账款安全。节假日结束后第一个工作日,各营业网点的负责人要对本网点的库款进行检查。()
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营业机构为特殊需求客户办理10元以下(含10元)小面额人民币支取业务,应执行预约制度,按照“一般需求柜台解决、特殊需求网点解决、大额需求定点解决”的原则,各营业机构按照当地人民银行规定小面额人民币备付金标准配备现金,在现金投放旺季以及传统节日等重点投放节点,各营业网点小面额人民币备付量标准适当上调,确保小面额现金的供应()