除下列（ ）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

相似题目

• 不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

  A . 客户进行证券的申购 B . 证券公司弥补亏损 C . 客户进行证券交易的结算或者客户提款 D . 客户支付与证券交易有关的佣金

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• 下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（　　）。 Ⅰ．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付企业所得税款

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ. Ⅲ

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• 除（　　）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ．按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 除下列（）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

  A . A．收取客户应当归还的资金、证券 B . B．客户投资股票 C . C．为客户进行融资融券交易的结算 D . D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

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• 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。

  A . 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B . 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C . 证券公司借用客户资金，30日内还清 D . 法律规定的其他情形

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• 除下列情形中的（）外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅱ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 Ⅱ．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款 Ⅲ．客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易 Ⅳ．客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的．证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ. Ⅲ

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• 下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）

  A . 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B . 客户支付与证券交易有关的佣金、费用 C . 证券公司借用客户资金，30日内还清 D . 客户支付与证券交易有关的税款

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• 证券公司可以动用客户的交易结算资金或委托资金的情形是（）

  A . 客户进行证券的申购 B . 证券交易的结算 C . 支付与证券交易有关的佣金、费用或税款 D . 自营业务需要

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• 融资融券担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中行客户（）是中行内部管理信息，除以下特殊情况及法律法规另有规定外，中行任何机构或个人不得对外披露。对外提供客户信用评级信息导致的各类风险，由出具证明的机构自行承担。

  A . A、信用评级模型 B . B、评级材料 C . C、评级结果 D . D、信用评级模型、评级材料、评级结果

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• 保险公司的保证金，除公司（）外，不得动用。

  A . A.用于保险金的赔付 B . B.用于支付业务成本 C . C.用于支付人力成本 D . D.清算时用于清偿债务

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• 客户信用交易担保证券账户内的证券，除有下列（）情形外，任何人不得动用。

  A . A、为客户融资融券交易的结算 B . B、收取客户应当归还的证券 C . C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券 D . D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券 E . E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形

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• 保险专业代理公司不得动用保证金，但有下列情形之一的除外（）

  A . 注册资本金减少 B . 许可证被注销 C . 投保符合条件的职业责任保险 D . 中国保监会规定其他的情形

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• 证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金可以动用的情形有（）。

  A．为客户进行融资融券交易的结算 B．收取客户应当支付的违约金 C．收取客户应当支付的利息 D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

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• 任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 除()情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

  A．收取客户应当支付的利息、费用、税款 B．按照中国证监会的有关规定以及客户的约定处分担保物 C．收取客户应当支付的违约金 D．客户提取还本付息、支付税款及违约金后的剩余证券和资金

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• 除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

  A．收取客户应当归还的资金、证券 B．为客户进行融资融券交易的结算 C．收取客户应当支付的违约金 D．收取客户应当支付的利息、费用、税款

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• 客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有（）。I.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行II.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金III.以客户的资产向他人提供融资或者担保IV.以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 除发生火灾时，未经供水企业和消防监督机关批准，任何单位和个人均不得动用公用消火栓。（)

  是 否

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• 担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 融资融券业务中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，其例外情形有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/63c4620d270cce815230c7bf13ea2103.gif' /> 此题为多项选择题。

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