下列属于泄露客户信息的行为( )。

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• （ ），是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 诚实守信 B . 守法合规 C . 专业审慎 D . 保守秘密

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• 内幕信息知情人泄露内幕信息给他人，他人由此买卖证券的，也属于内幕交易行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 守法合规 B . 诚实守信 C . 保守秘密 D . 专业审慎

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• 下列属于泄露客户信息行为的是()。

  A . A．银行业务员将银行垃圾堆里客户开户时填写作废的表格收集整理，送给在保险公司工作的朋友 B . B．小李和小王分别就职于两家银行。都从事公司业务，为了拓展业务和互相帮助，两人经常交流产品知识和行业新闻，研究服务技巧 C . C．反洗钱检察机关依法进入银行查询某账户的大额交易情况，银行工作人员为配合其工作，提供了客户的大额交易信息 D . D．某银行个人金融部将部分存款客户的财务信息转给本行信用卡中心，供信用审批人员更准确地评估个人信用风险

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• 个人信用信息基础数据库和特别关注客户信息系统内的客户信用信息，属于商业秘密，但遇特殊情况可向客户本人及其他未经授权人员泄露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列行为中，属于内幕交易的是（）。 I.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 II.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 III.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 IV.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 人信用信息基础数据库和特别关注客户信息系统内的客户信用信息，属于商业秘密，我行查询所得信用报告及内容均不得以任何形式向客户本人及其他任何未经授权人员泄露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列行为不构成泄露不应公开的案件信息罪的是（）。

  A . 司法工作人员甲泄露依法不公开审理的案件中不应当公开的信息，造成信息公开传播的严重后果 B . 辩护人乙泄露依法不公开审理的案件中不应当公开的信息，造成国家秘密公开传播 C . 诉讼代理人丙泄露依法不公开审理的案件中不应当公开的信息，造成严重后果 D . 原告丁泄露依法不公开审理的案件中不应当公开的信息，造成信息公开传播，后果严重

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• （ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 守法合规 B . 诚实守信 C . 保守秘密 D . 专业审慎

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• 证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 内幕交易的行为方式主要表现为（） Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 Ⅱ.泄露内幕信息 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.建议他人买卖证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列行为中属于泄露客户信息的是（ ）。

  A . 某银行业务员收集整理银行垃圾堆中客户开户时填写作废的表格，并将其送给在保险公司工作的朋友 B . 小张和小陈分别就职于两家银行，都从事公司业务，为了拓展业务和互相帮助，两人经常交流产品知识和行业新闻，研究服务技巧 C . 反洗钱检察机关依法进入银行查询某账户的大额交易情况，银行工作人员为配合其工作，提供了客户的大额交易信息 D . 某银行个人金融将部分存款客户的财务信息转给本行信用卡中心，供信用审批人员更准确地评估个人信用风险

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• 下列行为中，属于泄露客户信息的是（ ）。

  A . 小张和小刘分别就职于两家银行，都从事公司业务，为了拓展业务和互相帮助，两人经常交流产品知识和行业新闻，研究服务技巧 B . 银行业务员将所在银行垃圾堆里客户开户时填写作废的表格收集整理，送给在保险公司工作的朋友 C . 反洗钱检察机关依法进入银行查询某账户的大额交易情况，银行工作人员为配合其工作，提供了客户的大额交易信息 D . 某银行令金融部将部分存款客户的财务信息转给本行信用卡中心供信用审批人员更准确地评估个人信用风险

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• 某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

  A . 忠诚尽责 B . 守法合规 C . 专业审慎 D . 保守秘密

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• 下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。 I.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 II.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 III.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 IV.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（　　）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列属于泄露客户信息的行为是()。

  A . 银行业务员将银行垃圾堆里客户开户时填写作废的表格收集整理，送给在保险公司工作的朋友 B . 小李和小王分别就职于两家银行，都从事公司业务，为了拓展业务和互相帮助，两人经常交流产品知识和行业新闻，研究服务技巧 C . 反洗钱检查机关依法进人银行查询某账户的大额交易情况，银行工作人员为配合其工作，提供了客户的大额交易信息 D . 某银行个人金融部将部分存款客户的财务信息转给本行信用卡中心，供信用审批人员更准确地评估个人信用风险

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• 下列属于泄露客户信息的行为是（)。A．银行业务员将银行垃圾堆里客户开户时填写作废的表格收集整

  下列属于泄露客户信息的行为是()。 A．银行业务员将银行垃圾堆里客户开户时填写作废的表格收集整理，送给在保险公司工作的朋友 B．小李和小王分别就职于两家银行，都从事公司业务，为了拓展业务和互相帮助，两人经常交流产品知识和行业新闻，研究服务技巧 C．反洗钱检查机关依法进入银行查询某账户的大额交易情况，银行工作人员为配合其工作，提供了客户的大额交易信息 D．某银行个人金融部将部分存款客户的财务信息转给本行信用卡中心，供信用审批人员更准确地评估个人信用风险

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• 员工泄露咨询客户商业秘密的行为，属于严重违规行为（）

  是 否

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• 考核外包服务提供商是否有泄露行方及其客户信息的行为，并评估信息泄露的影响情况，包括（）

  A．凭证拍照 B．录像 C．打印 D．拷贝抄录

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• 按照我国现行法规的规定，以下行为属于“内幕交易、泄露内幕信息”行为的有？（)

  A．某上市公司遭受到重大资产损失，在该信息尚未公开前，李某将这一消息告诉刘某，刘某立刻将该上市公司股票卖出 B．某上市公司高管孙某指使该公司财务人员隐瞒重要事实的财务会计信息 C．上市公司高级管理人员李某，知悉在本公司公开增发股票的信息后，在该信息公告前，大量买入该上市公司股票 D．张某直接参与了某上市公司的资产重组，在该信息尚未公开前，他将此信息告诉他的朋友并大量买入该公司股票

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• 下列行为属于泄露客户信息的是（）

  A．银行业务员将银行垃圾堆里客户开户时填写作废的表格收集整理，送给在保险公司工作的朋友 B．小李和小王分别就职于两家银行，都从事公司业务，为了拓展业务和相互帮助，两人经常交流产品知识和行业新闻，研究服务技巧 C．反洗钱检察机关依法进入银行查询某账户的大额交易情况，银行工作人员为配合其工作，提供了客户的大额交易信息 D．某银行个人金融部将部分存款客户信息转给本行信用卡中心，供信用审批人员更准确地评估个人信用风险

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• 客户洗钱风险等级属于保密信息，严禁向客户或与反洗钱工作无关的部门和人员泄露客户洗钱风险等级信息（）

  是 否

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