关于基金的下行风险，以下表述错误的是（ ）。

相似题目

• 以下关于基金利润分配的表述,错误的是（ ）。

  A . 封闭式基金的利润分配每年不得少于一次 B . 开放式基金的分红方式有两种 C . 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的80% D . 封闭式基金一般采用现金分红

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• 以下关于基金估值方法的表述错误的是（）。

  A . 对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 B . 交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价 C . 交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值 D . 首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

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• 以下关于基金估值方法的表述，错误的是（ ）。

  A . 银行间债券市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值 B . 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量 C . 非公开发行有明确锁定期的股票，初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用上市交易的同一股票的市价进行估值 D . 交易所上市债券以收盘净价估值

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• 以下关于基金估值方法的表述错误的是（ ）。

  A . 对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 B . 交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值 C . 交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值 D . 首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

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• 以下关于基金利润分配的表述，错误的是（ ）。

  A . 基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失 B . 投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配 C . 开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数 D . 封闭式基金只能采用现金方式分红

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• 以下关于基金利润分配的表述，错误的是（）。

  A . 基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失 B . 投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配 C . 开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数 D . 封闭式基金一般采用现金方式分红

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• 关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。

  A . 基金日常估值由基金管理人进行 B . 基金估值的第一责任人是基金管理人 C . 基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布 D . 基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 B . 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 C . 公司内部控制机制一般包括五个层次 D . 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽

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• 关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。

  A . 是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化 B . 是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范 C . 是基金从业人员职业道德规范的简称 D . 是一般社会道德、职业道德的总和

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• 关于基金的分红方式，以下表述错误的是（）

  A . 货币基金只能选择分红再投资 B . 开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资 C . 封闭式基金可选择分红再投资 D . 基金份额持有人可以选择修改分红方式

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• 以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。

  A . 银行间债券市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值 B . 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量 C . 非公开发行有明确锁定期的股票，初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用上市交易的同一股票的市价进行估值 D . 交易所上市债券以收盘净价估值

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• 关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（ ）。

  A . 混合型基金的风险高于股票型基金 B . 混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例 C . 混合型基金的预期收益低于债券型基金 D . 混合型基金的投资风险低于债券型基金

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• 关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。

  A . 混合型基金的投资风险高于股票型基金 B . 混合型基金的预期收益高于股票型基金 C . 混合型基金的预期收益低于债券型基金 D . 混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B . 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C . 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D . 内部控制制度应合法合规

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• 以下关于柜台基金签约交易表述错误的是（）。

  A . 对公和对私个人客户签约是同一交易 B . 对私客户签约交易为“5901” C . 对公客户签约交易为“5901” D . 对公和对私客户信息同步是同一交易

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• 关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是()。

  A．基金销售机构不能对基金产品进行风险评估 B．基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明 C．根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级 D．基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

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• 关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下错误的是（）

  A．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 B．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品 C．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 D．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品

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• 债券基金针对交易对手的信用风险的监控指标和管理方式，以下表述错误的是（）

  A．控制可流通股票资产变现天数 B．控制交易对手集中度和组合集中度 C．根据组合的实际情况合理配置资产的投资期限和比例 D．定期评估交易对手的信用资质和交易对手限额管理

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• 关于基金的赎回费，以下表述错误的是（）

  A．场外份额可以按照不同的持有时间分段收费 B．TF的赎回费率为固定值 C．对不收取销售服务费和收取销售服务费的一般股票基金份额，赎回费的收取要求会有所不同 D．投资人持有指数基金份额少于7日的，必须收取不低于1.5%的赎回费

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• 关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（）

  A．场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性 B．黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性 C．偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性 D．大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性 此题为多项选择题。

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• 关于分级基金的特点，以下表述错误的是（）

  A．分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易 B．一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别 C．不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作 D．分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性

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• 基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（）。Ⅰ.产品销售前应对客户进行风险评估；Ⅱ.产品选择应主要满足客户的盈利需求；Ⅲ.应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品；Ⅳ.应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ

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• 关于基金账户的说法,以下表述错误的是（）

  A．基金账户都由基金管理人为投资者开立 B．基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况 C．基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额 D．投资者进行认购时,如果没有开立基金账户,需要提前开立基金账户

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