除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）

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• 下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（ ）。 I.非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金 II.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管 III.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况 IV.按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . II、III

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• 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括（）。

  A . 投资联结保险计划 B . 集合性退休基金 C . 移民投资计划 D . 强制性公积金计划

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• 除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人也应履行相关披露义务，包括（　　）。

  A . 在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况 B . 持有封闭式基金超过基金总份额5%的，还应按规定进行临时公告 C . 固定财产处理损溢的会计处理 D . 拟申购、赎回开放式基金的，或已投资其他公司管理的开放式基金的，应按规定提前披露相关信息

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• 除依法设立的商业银行之外，其他金融机构担任基金托管人的，由（）核准。

  A . 国务院证券监督管理机构 B . 证券交易所 C . 国务院银行业监督管理机构 D . 证券业协会

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• 基金份额持有人必须承担的义务包括（） Ⅰ.遵守基金契约 Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用 Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任 Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（）。Ⅰ.非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅲ.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况Ⅳ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

  A . A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。

  A . 申购费 B . 印花税 C . 赎回费 D . 手续费

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• 除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人也应履行相关披露义务，包括（）。

  A . A．在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况 B . B．持有封闭式基金超过基金总份额5%的，还应按规定进行临时公告 C . C．固定财产处理损溢的会计处理 D . D．拟申购、赎回开放式基金的，或已投资其他公司管理的开放式基金的，应按规定提前披露相关信息

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• 非公开募集说法正确的是（ ）。 I.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人 II.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管 III.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向证监会报告 IV.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电枧台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 除银行之外，证券公司、基金、信托公司以及投资公司等其他金融机构也可以为客户提供理财服务。()

  A . 正确 B . 错误

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• 互助基金贷款的贷后管理，除参照个人经营性贷款贷后管理相关规定执行外，还需重点关注（）

  A . 区域或行业是否出现影响商户经营的重大负面信息； B . 借款人及所控制企业生产经营情况是否正常运转； C . 借款人有无将贷款资金挪作他用； D . 借款人配偶或关系人的对外投资情况。

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• 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。 Ⅰ.基金交易费 Ⅱ.基金分红手续费 Ⅲ.基金运作费 Ⅳ.基金销售服务费

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

  A . A．5 B . B．10 C . C．20 D . D．30

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• 投资基金市场营销的（）要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定。

  A . 专业性 B . 适用性 C . 规范性 D . 服务性

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• 购买凭证式国债（电子记账）的除提供投资者本人有效身份证件之外，还需提供在农行当地网点办理的（）

  A . 金穗借记卡 B . 金穗贷记卡 C . 金穗准贷记卡 D . 结算存折

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• 进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是（）。

  A . A.基金投资目标与范围 B . B.基金产品星级评价 C . C.基金经理管理产品数量 D . D.基金公司产品线完善程度

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• 证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。

  A．法定代表人授权委托书 B．中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证 C．证券账户自律管理承诺书 D．法定代表人证明书

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• 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供()。

  A．法定代表人授权委托书 B．中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证 C．证券账户自律管理承诺书 D．法定代表人证明书

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• 证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3105001-3108000/94dfed58cb97615bc45a83ffcad97df2.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金销售协议的约定，遵循（）和行为规范

  A．公开、公平、公正的原则 B．诚实守信 C．勤勉尽责 D．恪守职业道德

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