期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产不低于实收资本的（）。

相似题目

• 持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。

  A . 变更股权申请书 B . 间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表 C . 拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告 D . 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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• 保险公司关联方主要分为以股权关系为基础的关联方、以经营管理权为基础的关联方和其他关联方。以 经营管理权为基础的关联方包括（）。 ①保险公司董事、监事和总公司高级管理人员及其近亲属 ②保险公司董事、监事和总公司高级管理人员及其近亲属直接、间接、共同控制或者可施加重大影响的法人或者其他组织 ③保险公司股东及其董事长、总经理 ④保险公司直接、间接、共同控制的法人或者其他组织及其董事长、总经理

  A . ①② B . ③④ C . ①②④ D . ①②③④

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• 基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  A . [1%] B . [5%] C . [3%] D . [10%]

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• 未经批准持有基金管理公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东，中国证监会责令改正，给予警告，并处（）万元以下的罚款。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

  A . 变更股权申请书 B . 股东会关于变更股权的决议文件 C . 股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D . 变更后期货公司股东股权背景情况图

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• 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  A . 0.01 B . 0.03 C . 0.05 D . 0.1

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• 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。

  A . 董事 B . 经理 C . 监事候选人 D . 独立董事

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• AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司（）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

  A . 5% B . 8% C . 10% D . 15%

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• 基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（） Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（　　）。

  A . 实收资本和净资产均不低于人民币2000万元，持续经营2个以上完整的会计年度．在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利 B . 实收资本和净资产均不低于人民币2亿元 C . 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D . 负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

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• 申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列哪些条件？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2718001-2721000/59db237d4fdccfdae95441446db30b46.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件是（）。 A．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元 B．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 C．包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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• 持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

  A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日

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• 甲公司为一大型集团，存在以下投资业务：（1）甲公司通过发行债券自A公司原股东乙公司处取得A公司的全部股权，交易事项发生后A公司仍维持其独立法人资格持续经营。（2）甲公司支付对价取得B公司的全部净资产，交易事项发生后B公司失去法人资格。（3）甲公司拥有C公司20%股权，而后又从C公司其他股东手中购买40%股权。（4）甲公司持有D公司80%股权，而后又从D公司其他小股东手中购买10%股权。已知：甲公司

  A．资料（1） B．资料（2） C．资料（3） D．资料（4） 此题为多项选择题。

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• 单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。

  A.经理 B.董事 C.独立董事 D.监事候选人

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• 持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况

  A．3 B．5 C．10D

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• 申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东为法人的，其净资产不得低于实收资本的（）

  A．100% B．30% C．70% D．50%

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