恨据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）

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• 根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 向不特定对象公开募集股份的条件有：发行价格应不低于公告招股意向书前（ ）个交易日公司股票均价或前一交易日的均价。

  A . 20 B . 10 C . 30 D . 5

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• 下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有（）。

  A . A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％ B . B．除金融类企业外，最近－期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 C . C．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前－个交易日的均价 D . D．上市公司的盈利能力具有可持续性

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• 向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。 （　）

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（）。

  A . 6% B . 10% C . 15% D . 16%

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• 在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

  A . 公开增发 B . 定向增发 C . 发行可转换公司债券 D . 配股

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• 某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的有（ ）。

  A . 最近5个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% B . 发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的120% C . 上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35% D . 上市公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未纠正

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• 上市公司公开发行新股包括（　　）。 Ⅰ．向原股东配售股份 Ⅱ．向不特定对象公开募集股份 Ⅲ．向特定对象发行股票 Ⅳ．向原股东公开募集股份

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ .Ⅲ D . Ⅱ .Ⅳ

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• 某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的有（）

  A . A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％ B . B．发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的120％ C . C．上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35％ D . D．上市公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

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• 上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。

  A . 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据 B . 除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 C . 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价 D . 上市公司的盈利能力具有可持续性

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• 上市公司向不特定对象公开募集股份的，其发行价格应不低于()公司股票均价或前一个交易日的均价。

  A . 股东大会作出决议之日起前20个交易日 B . 公告招股意向书前20个交易日 C . 公告招股意向书前30个交易日 D . 制定招股说明书前10个交易日

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• 下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有（ ）。

  A . 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% B . 除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 C . 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D . 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

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• 关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（）。

  A . A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据 B . B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的情形 C . C．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价 D . D．上市公司的盈利能力具有可持续性

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• 上市公司公开发行新股包括（　　）。 Ⅰ．向原股东配售股份 Ⅱ．向不特定对象公开募集股份 Ⅲ．向特定对象发行股票 Ⅳ．向原股东公开募集股份

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不高于（）公司股票均价或前1个交易日的均价。

  A . 公告招股意向书前20个交易日 B . 公告招股意向书后20个交易日 C . 公告招股意向书前30个交易日 D . 公告招股意向书后30个交易日

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• 建科公司本次向不特定对象公开募集股份的发行价格是否符合规定？并说明理由。

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• 某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的是（）。

  A . 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为7% B . 发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90% C . 上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的25% D . 最近一期期末存在借予他人款项的情形

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• 向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只向不特定对象公开募集股份。（）

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• 本题根据2013年教材进行了调整。 A公司于2003年6月在上海证券交易所上市。 2007年4月，A公司聘请B证券公司作为向不特定对象公开募集股份(以下简称“增发”) 的保荐人。B证券公司就本次增发编制的发行文件有关要点如下：

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/11418001-11421000/9788b39e5e025e6a5e01892fcd9e4fa6.jpg' />(1)A公司最近3年的有关财务数据如下： (2)A公司于2005年10月为股东C公司违规提供担保而被有关监管部门责令改正：2006年1月，在经过A公司董事会全体董事同意并作出决定后，A公司为信誉良好和业务往来密切的D公司向银行一次借款1亿元提供了担保。 (3)A公司于2004年6月将所属5000万元委托E证券公司进行理财，直到2006年11月，E证券公司才将该委托理财资金全额返还A公司，A公司亏损财务费80万元。 (4)本次增发的发行价格拟按公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90％，确定。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题： A公司的盈利能力是否符合增发的条件？并说明理由。

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• 上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，但对不同类别的机构投资者可以设定同样的配售比例进行配售。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国证监会于2010年8月受理了甲上市公司（本题下称“甲公司”）申请向不特定对象公开募集股份（增发）的申报材料，该申报材料披露了以下相关信息：

  （1）甲公司（非金融类企业）2007年、2008年和2009年按照扣除非经常性损益前的净利润计算的加权平均净资产收益率分别为6％、5％和9％，按照扣除非经常性损益后的净利润计算的加权平均净资产收益率分别为5.6％、6％和8％。 （2）截至2010年6月30日，甲公司借给乙公司1000万元的现金尚未归还。 （3）发行价格拟订为公告招股意向书前一个交易日均价的90％。 （4）甲公司2008年度的财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对甲公司无重大不利影响。 （5）甲公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年年均可分配利润的25％。 （6）2010年2月，甲公司现任董事陈某在任期期间因违规抛售所持甲公司股票被上海证券交易所公开谴责。2009年2月，甲公司现任董事会秘书张某因违规行为受到中国证监会的行政处罚。 （7）2010年6月，甲公司因一项标的额为100万元的买卖合同纠纷作为原告向人民法院提起诉讼，该诉讼截止增发材料提交时，仍在进行中。 （8）甲公司董事会于2010年6月18日召开会议，出席本次董事会的董事一致通过增发提案，并于6月19日发出公告，通知于2010年7月21日召开临时股东大会专项通过该提案。在如期举行的临时股东大会上，出席该次会议的股东所代表的股权数为45000万股，赞成票为32000万股。此外，根据控股股东的提议，该次股东大会临时增加了一个增选公司独立董事的议案，以100％的赞成票通过。 要求：

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• 上市公司向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%。（）

  是 否

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