关于历史年度不合规票据的处理原则，说法正确的是（）

相似题目

• 以下关于合规风险的说法不正确的是（ ）。

  A . 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程 B . 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C . 商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的 D . 个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

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• 根据《票据法》，关于汇票未记载事项处理方式的说法，正确的是（）。

  A . 若汇票上未记载出票日期，汇票即为无效 B . 若汇票上未记载付款日期，应在出票后3个月内付款 C . 若汇票上未记载收款人名称，经出票人授权可以补记 D . 若汇票上未记载付款地，应以出票人的营业场所为付款地

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• 下列关于应付票据会计处理的说法中，不正确的是（）。

  A . 企业到期无力支付的商业承兑汇票，应按账面余额转入“短期借款” B . 企业支付的银行承兑汇票手续费，记入当期“财务费用” C . 企业到期无力支付的银行承兑汇票，应按账面余额转入“短期借款” D . 企业开出商业汇票，应当按其票面金额作为应付票据的入账金额

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• 下列关于票据贴现的说法不正确的是（）

  A . 贴现仅适用于银行汇票，而不能适用于商业汇票 B . 贴现通过背书方式进行 C . 贴现是一种票据转让行为 D . 贴现是一种银行授信行为

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• 关于以前年度差错处理，以下说法正确的是（）。

  A . 应填制蓝字同方向记账凭证办理冲正交易 B . 损益类错账视同当年错账处理 C . 如因冲正而发生反方向余额时，账户余额红字反映，科目余额轧差反映 D . 不得更改决算报表

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• 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（　　）。

  A . 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B . 可由财务负责人担任 C . 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D . 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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• 下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。

  A . 合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B . 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C . 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D . 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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• 下列关于票据的说法不正确的是（ ）。

  A . 票据是非流通证券 B . 票据是完全有价证券 C . 票据是要式证券 D . 票据是设权证券

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• 下列关于应付票据处理的说法中不正确的是（）。

  A . A、企业到期无力支付的商业承兑汇票，应按账面余额转入“短期借款” B . B、企业支付的银行承兑汇票手续费，记入当期“财务费用” C . C、承兑时，应付票据以面值入账 D . D、企业开出商业汇票，应当按其票面金额作为应付票据的入账金额

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• 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。

  A . 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B . 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C . 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 D . 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

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• 下列关于票据抗辩的说法不正确的是（）。

  A . A.票据债务人根据票据法的规定对票据债权人拒绝履行义务的行为 B . B.类型包括物的抗辩和人的抗辩 C . C.类型包括物的抗辩、人的抗辩、事的抗辩 D . D.类型包括主观的抗辩和客观的抗辩

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• 以下关于票据权利的说法不正确的是：（）

  A . 票据权利包括付款请求权和追索权 B . 票据权利是金钱债权 C . 票据权利是证券性权利 D . 票据权利是双重权利，持票人可以选择行使

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• 下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

  A . 熟悉法律法规等行为规范 B . 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C . 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D . 不得欺诈客户

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• 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），关于合规风险非现场定期监测，以下说法不正确的是（）

  A . 应当结合农业银行风险特点实施 B . 应当充分运用信息系统实施 C . 应当注重监测发现问题的整改及成果利用 D . 仅需完成非现场阶段线索提取即可

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• 下列关于票据的说法不正确的是（）

  A . 广义的票据包括债券和股票 B . 票据应当具备统一的格式，记载法定事项 C . 票据起源于12世纪意大利的兑换商所发行的兑换证书 D . 我国唐代就已经出现票据的雏形，即“便钱”和“交子&rdquo

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• 下列关于票据贴现的说法不正确的是：（）

  A . 贴现适用于商业汇票和银行汇票 B . 贴现通过背书方式进行 C . 贴现是一种票据转让行为 D . 贴现是一种银行授信行为

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• 关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。

  A . A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 B . B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 C . C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 D . D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

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• 下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（）。

  A . 合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B . 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门 C . 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 D . 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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• 下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）

  A . 熟悉法律法规等行为规范 B . 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C . 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D . 不得欺诈客户

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• 下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是（)。A．协助制定法律/合规政策B．开展法律/合规培训和

  下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。 A．协助制定法律/合规政策 B．开展法律/合规培训和教育项目 C．不需要接受内部审计部门的检查 D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

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• 关于全国票据提出以下说法不正确的是（）

  A．柜员可以通过ZF6038票据交换明细查询交易查到票据状态 B．如果票据状态为已超期，则表示对方行未在规定清算时间内完成票据处理 C．如果对方行超时未处理票据，我行可以与对方行沟通后重提票据 D．如果对方行超时未处理票据，我行不可重提，只能将票据退还客户

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• 【单选题】下列关于应付票据处理的说法中正确的是（）。

  A．企业到期无力支付的商业承兑汇票，应按账面余额转入“短期借款” B．企业支付的银行承兑手续费，计入当期“管理费用” C．应付票据到期支付时，按面值结转 D．企业开出并承兑商业汇票时，应按票据的票面金额贷记“应付票据”

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• 关于票据背书的合规性审核，以下说法正确的是（）

  A、票据出票人在票据正面记载“不得转让”字样的，票据不得转让，收款人再背书转让的，出票人对收款人的被背书人不承担保证责任，对被背书人提示付款或委托收款的票据，银行不予受理；背书人在票据背面背书人栏记载了“不得转让”字样，背书人对其后手的被背书人不承担保证责任。 B、票据被拒绝承兑、拒绝付款或者超过提示付款期的，不得背书转让。背书不得附有条件。背书附有条件的，所附条件不具有票据上的效力。 C、在背书过程中，需更改背书的，允许本手更改，按规定在更改处由原记载人更改并签章证明，此时背书方为有效背书。 D、不得将票据金额的一部分背书转让，或者将票据金额转让给两人以上 此题为多项选择题。

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