信托公司的内部审计部门应当至少每（）向公司董事会提交内部审计报告，同时向中国银监会或其派出机构报送上述报告的副本。

相似题目

• 挂牌公司发生涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，挂牌公司在披露股票暂停转让公告后，应当至少每（）个转让日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有（）。 Ⅰ内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告 Ⅱ内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况 Ⅲ内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计 Ⅳ上市公司应当在股票上市后6个月内建立内部审计制度，设立内部审计部门

  A . Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 信托计划终止，信托公司应当于终止后（）工作日内作出处理信托事务的清算报告，经审计后向受益人披露。信托文件约定清算报告不需要审计的，信托公司可以提交未经审计的清算报告。

  A . A、5 B . B、10 C . C、15 D . D、20

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• 《信托公司治理指引》规定，董事会每年至少召开（）次，监事会每年至少召开（）次。

  A . A、1次2次 B . B、2次1次 C . C、1次1次 D . D、2次2次

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• 股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 《保险专业代理机构监管规定》规定：保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后（）个月内聘请会计师事务所对自己公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要，可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 12

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• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《保险公司内部审计指引（试行）》规定，保险公司内部审计责任人应当至少每年一次向审计委员会和管理层提交（）。

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• 《银行与信托公司业务合作指引》中规定，出现信托文件约定的特殊事由需要将部分信托事务委托他人代为处理的，信托公司应当于事前（）个工作日告知银行并向监管部门报告。

  A . A、三 B . B、五 C . C、十 D . D、十五

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• 期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对总公司董事长和管理层成员的审计报告，应当按照规定程序和时限提交公司董事会，并同时提交监事会。审计报告经董事会审议后，在（）工作日内报中国保监会。

  A . 10个 B . 20个 C . 30个 D . 60个

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• 股份有限公司董事会每6个月至少召开1次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 有下列情形之一的（），信托公司董事会应当立即通知全体股东并向中国银监会或其派出机构报告。

  A . A、拟调整内部结构设置 B . B、公司财务状况发生重大亏损 C . C、拟更换董事、监事或高级管理人员 D . D、公司高级管理人员涉嫌重大亏损

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• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

  A . A．期货公司法定代表人 B . B．期货公司财务负责人 C . C．期货公司结算负责人 D . D．全体股东

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• 保险公司董事会审计委员会应当至少每年一次向董事会报告审计工作情况，并通报管理层和监事会。

  A . 正确 B . 错误

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• 《保险专业代理机构监管规定》规定：保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后（）个月内聘请会计师事务所对本公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要，可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 12

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• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告。说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

  A．法定代表人 B．结算负责人 C．财务负责人 D．经营管理主要负责人

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• 期货公司应当每（）向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2721001-2724000/ecfea81d29a55bc8dd912145c7277cc1.gif' />

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• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2673001-2676000/0c19e5ec88fde8602567ab2d5028baa1.gif' />

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• 资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

  A．主要负责人、首席风险官 B．主要负责人、总经理 C．主要负责人、合规负责人 D．全体高级管理人员

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• 根据《上市公司治理准则》，上市公司董事会应当设立审计委员会，并可以根据需要设立战略、提名、薪酬与考 核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定（）

  是 否

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• 资料：甲公司为一家境外上市公司，为提高内部控制的有效性，甲公司管理层向董事会提交了关于强化内部监督和内部控制评价的议案，其要点如下：

  1.单独设立内部审计机构，配备与其职责要求相适应的审计人员，为提高内部审计效率，由公司财务总监直接管辖，并对总经理负责。总经理定期将内部审计报告提交给公司董事会下设的审计委员会。 2.建立内部控制评价制度。公司定期对与实现内部控制目标相关的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制要素进行全面系统、有针对性的评价。 3.公司对内部控制缺陷进行综合判断，按其严重程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。管理层负责重大缺陷的整改，接受董事会的监督。审计委员会负责重要缺陷的整改，接受董事会的监督。内部审计机构负责一般缺陷的整改，接受管理层的监督。 4.为提高内部控制评价的工作效率，也为了增强内部控制评价的工作质量，公司拟借助中介机构实施内部控制评价，安排为公司提供内部控制审计服务的会计师事务所每年实施一次内部控制评价工作，并于每年的5月15日提交内部控制评价报告。 要求：请您指出甲公司管理层提交的议案中是否存在不当之处，并简要说明理由，如有缺陷，请说明如何改进。

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• 证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

  A．主要负责人、首席风险官 B．主要负责人、总经理 C．主要负责人合规负责人 D．全体高级管理人员

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• 期货公司的净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（）的，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，并应向全体董事提交书面报告

  A．5% B．10% C．15% D．20%

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