下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。

相似题目

• 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。

  A . 正确 B . 错误

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• 内控合规管理信息系统积累了全行自（）年至今的检查监督数据。

  A . 2009 B . 2010 C . 2011 D . 2012

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

  A . 业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方 B . 审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况 C . 录入员查询用于查询本人录入的关联方信息 D . 业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

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• 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

  A . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告 B . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告 C . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告 D . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

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• 关于合规管理，下列表述不正确的是()。

  A . A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B . B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动 C . C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系 D . D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

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• 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

  A . 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况 B . 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况 C . 组长的底稿由组长指定的主查审核 D . 所有底稿必须由检查组长审核

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• 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查人员实施检查的正确表述是（）。

  A . 检查人员可通过“我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案 B . 检查人员可以参加多个检查项目，并通过“我的项目”功能在不同检查项目间切换 C . 检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“默认项目”后才能进行检查操作 D . 检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“我的项目”后才能进行检查操作

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• 关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。

  A . 只适用于总行 B . 适用于总行、分行及其下辖分支机构 C . 不适用于海外分行 D . 不适用于海外代表处

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• 以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是（）。

  A . 实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用 B . 建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理到整改信息录入、审核及督办的标准化流程 C . 按照业务类别建立并维护违规点库，作为各类监督项目执行过程中的基本依据 D . 支持内控评价等级申报与计分

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查收工的正确表述是（）。

  A . 个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长 B . 个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员 C . 现场检查结束后，检查项目立项人进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工” D . 现场检查结束后，检查组长进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工&rdquo

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿的正确表述是（）。

  A . 原则上是一事一稿，同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具 B . 如果同一笔业务（或同一个信贷客户的多笔贷款）存在多个问题，分拆后影响其完整性的，可以将其合并为一张底稿、多个问题 C . 检查人员提交的底稿由检查组长或主查进行审核 D . 检查人员提交的底稿必须由检查组长进行审核

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• 农业银行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系统（内控合规管理信息系统）向相关部门发送协助提供信息函件。

  A . 正确 B . 错误

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿引用的正确表述是（）。

  A . 检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿 B . 检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿 C . 检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用” D . 检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用&rdquo

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

  A . 检查计划审核 B . 关联方审核 C . 用户授权 D . 检查项目立项

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• 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。

  A . 各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划 B . 内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹 C . 内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作 D . 检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于记载检查日记的方式，正确的是（）。

  A . 检查人员按照时间顺序逐日记载 B . 没有发现问题时，可不用录入检查日记 C . 可将检查项目中多人日记合并记载 D . 可将多天的日记合并记载

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• 农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设，属于内部控制要素中的：（）。

  A . 控制活动 B . 内部监督 C . 信息与沟通 D . 风险评估

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• 根据《信息安全等级保护管理办法》，关于信息系统安全保护等级的划分，下列表述正确的是（）。

  A . 第一级，信息系统受到破坏后，会对公民、法人和其他组织的合法权益造成损害，但不损害国家安全、社会秩序和公共利益 B . 第二级，信息系统受到破坏后，会对公民、法人和其他组织的合法权益产生严重损害，或者对社会秩序和公共利益造成损害，但不损害国家安全 C . 第三级，信息系统受到破坏后，会对社会秩序和公共利益造成严重损害，或者对国家安全造成损害 D . 第四级，信息系统受到破坏后，会对社会秩序和公共利益造成特别严重损害，或者对国家安全造成严重损害 E . 第五级，信息系统受到破坏后，会对国家安全造成特别严重损害

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• 内控合规管理信息系统可自动生成（）报告。

  A . 项目 B . 专项 C . 综合 D . 可疑

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• 内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。

  A . 作业平台 B . 信息平台 C . 管理平台 D . 技术平台

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• 作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。

  A . 制度库 B . 违规点库 C . 检查监督数据库 D . 指标、报表、报告

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿审核规则正确的是（）。

  A . 一般检查人员的底稿由组长或主查审核 B . 主查的底稿由组长或其他主查审核 C . 组长的底稿由组长指定的主查审核 D . 所有底稿必须由检查组长审核

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• 下列关于会计信息系统中管理会计子系统的表述中，不正确的是（　　）。

  A . 以企业内部管理为目的 B . 灵活设置核算对象 C . 处理日常财务作业 D . 为管理提供财务信息

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• 分行法律与合规职能部门关于合规内控与操作风险管理系统的管理职责包括（）

  A．督促分行系统的使用 B．收集系统存在的问题，监督汇总辖内机构法律与合规管理情况 C．负责分行辖内各单位系统机构、分行系统用户的审批 D．关联交易管理

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