督察长的执业素质和行为规范有（）。

相似题目

• 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

  A . 《期货交易管理条例》 B . 《期货公司管理办法》 C . 《期货交易法》 D . 《期货交易所管理办法》

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。

  A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D . 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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• 部分国家和地区对于提升执业药师的自身素质职业道德规范要求是（）

  A . A．应努力完善和扩大自己的专业知识，并应有效地运用这些知识使自己的专业判断力达到最佳水平 B . B．应努力吸收药学和医学领域最新知识，并且为人类的幸福做贡献 C . C．应了解药物的性质和药效以及药品的成分及药品是如何用来防病、治病、减轻症状或协助诊断的 D . D．努力完善和扩充知识，为药学专业的科学进步做出贡献，鼓励并参与科研调查和学习 E . E．吸收新医药知识以造福群众

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• 督察长的主要职责包括（）。

  A . A．监督检查基金管理公司内部风险控制情况 B . B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见 C . C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益 D . D．向基金管理公司总经理报送工作报告

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• 基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（）为主要标准。

  A . 投资收益水平 B . 合规运作情况 C . 内部风险控制情况 D . 市场风险控制情况

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。

  A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等 B . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D . 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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• 督察长的薪酬由董事会决定。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）应保证督察长的独立性。

  A . 董事会 B . 监事会 C . 证监会 D . 基金管理人

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• 下列选项中不可以担任公安机关督察机构督察长的是（）

  A . 同级公安机关主要领导指定的非领导成员 B . 同级公安机关领导成员副职 C . 上一级公安机关领导成员 D . 上一级公安机关直接任命同级公安机关领导成员

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• 督察长的执业素质和行为规范有（）。

  A . A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 B . B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录 C . C．可以授权他人代为履行职责 D . D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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• 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

  A . 《期货交易管理条例》 B . 《期货从业人员管理办法》 C . 《中国期货业协会章程》 D . 《期货交易法》

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• 《执业医师法》的立法首先是加强医师队伍建设，提高执业医师道德和业务素质，保障医师合法权益以及（）

  A . A.构建和谐医患关系 B . B.促进医疗行业发展 C . C.保护人民健康 D . D.规范医师执业 E . E.化解医疗纠纷

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• 各级应当保障督察人员依法履行督察职责，被督察单位和个人有下列哪些行为的，应当严肃追究单位主要领导和相关人员的责任：（）

  A . 拒绝督察部门和督察人员依法进行督察的； B . 隐瞒事实真相，伪造或者隐匿、销毁证据的； C . 包庇存在问题单位和人员的； D . 拒不执行督察决定或无正当理由拒不采纳督察建议的； E . 打击报复、诬告陷害督察人员的； F . 其他妨碍督察工作正常进行的。

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• 《执业医师》的立法宪首先是加强医师队伍建设，提高执业医师道德和业务素质，保障医师合法权益以及（）

  A . 构建和谐医患关系 B . 促进医疗行业发展 C . 保护人民健康 D . 规范医师执业 E . 化解医疗纠纷

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• 审计准则是用以规定审计人员应有的素质和专业资格、规范和指导审计人员执业行为、衡量和评价审计工作质量的（）。

  A . 重要依据 B . 权威性标准 C . 一般标准 D . 权威性依据

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• 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则（修订）》。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理人内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ、员工间的互相举报Ⅱ、部门各级主管的检查监督Ⅲ、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《公安机关督察条例》的规定,督察长、副督察长的任兔必须征求上一级公安机关意见。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金管理人内部控制机制一般包括（）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）

  A．制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D．审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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• A、只有通过法律对执业药师的资格、执业行为等严格管制，才能保证药学技术人员的药学专业素质、道德和法律素质，保证执业行为规范

  B、加强执业药师注册和行为管理 C、备规定药学专业素质、执业道德、法律意识和执业行为方式的执业药师可以最大限度保证所提供的药品和药学服务的质量，从而保障公众的用药安全、有效 D、提高执业药师的法律、社会、经济地位 E、进建立与执业药师管理政策一致的新的药品监督管理模式和流通管理制度

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