融资性担保公司应当严格控制财务风险,保持资本充足、拨备充足。
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融资性担保公司应当按()向当地政府金融办(或政府指定部门)报告资本金运用情况。
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证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
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按照《山东省小额贷款公司和融资性担保公司信用评级试点工作方案》,对试点评级报告质量r监督控制,需要指导试点机构()进行一次跟踪评级,以动态、准确反映两类机构的风险状况。
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董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足
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融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构,完善(),保持公司治理的有效性。
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融资性担保公司应当按照()等的要求,建立健全财务会计制度,真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。
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设立融资性担保公司,应当具备下列条件:有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程;有符合本办法规定的注册资本;有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员,但不包括()。
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融资性担保公司的注册资本来源必须真实合法,可以是实物资本。
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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
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融资性担保公司董事会应当及时了解、提示、控制和处置公司总体风险和主要风险。
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融资性担保公司有下列变更事项之一的,应当经监管部门审查批准:变更名称;变更组织形式;变更注册资本;变更公司住所;()。
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证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
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融资性担保公司应当按照主管部门的规定,将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。
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融资性担保公司收取的担保费,可根据担保项目的风险程度,由融资性担保公司与被担保人自主协商确定,但不得违反国家有关规定。
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融资性担保公司内部控制应当遵循的原则有()。
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下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
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融资性担保公司的其他业务,包括非融资性担保业务、投资业务等,应当与其融资性担保业务相匹配,严格防止风险积累和叠加。
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融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求,建立健全财务会计制度,真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和()。
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证券公司申请融资融券业务试点的,应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。
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广东省融资性担保公司的注册资本的最低限额为人民币()元。
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融资性担保公司对单一债务人提供的担保余额累计不超过其实收资本的()。
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融资性担保公司注册资本的最低限额为人民币400万元。
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融资性担保公司收取的担保费,可根据担保项目的风险程度,由融资性担保公司不被担保人自主协商确定,但不得违反国家有关规定。
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证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件:财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。