交易所债券市场说法正确的是（ ）。 I.深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所 II.交易所市场实行的是集中撮合竞价与经纪商制度 III.投资者可委托交易所会员在交易所市场进行债券交易 IV.交易所按周公布各债券品种的标准券折算率，并按该比率计算各会员的标准券库存

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• 关于政府债券的特征，下列说法正确的有（ ）。 I.政府债券是国家信用的体现，安全性高 II.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易 III.政府债券收益比较稳定 IV.可以享受免税待遇

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、II D . I、III、IV

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。

  A . A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度 B . B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度 C . C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度 D . D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度

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• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。 I.侵害的客体是复杂客体 II.主体为特殊主体 III.在主观方面必须出于故意 IV.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

  A . A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 B . B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 C . C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报 D . D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

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• 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

  A . 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出 B . 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 C . 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数 D . 对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人

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• 关于股票无纸化发行说法正确的是（ ）。 I.不以纸质凭证为表现形式，而仅是记录在特定的账簿存管，并通过对账簿的管理来行使证券上的权利 II.股票无纸化发行建立在证券市场发展和交易技术进步的基础上 III.我国目前已实现股票无纸化发行和交易 IV.股票无纸化便利了股票的过户手续

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . II、IV

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• 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（ ）。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 II.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 III.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 IV.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。、

  A . I、II、III B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III、IV

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• 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是（）。

  A . 债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元 B . 债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0.01元 C . 债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报 D . 债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％

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• 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。

  A . 目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同 B . B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出 C . B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出 D . 目前我国对B股实行交易日当日回转交易

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• 中国资本市场体系的主板市场包括（ ）。 I.香港联合交易所 II.深圳证券交易所 III.上海证券交易所 IV.台湾证券交易所

  A . I、II、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III

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• 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法，正确的是（）。

  A . 发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可 B . 发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计，并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露 C . 发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告 D . 发行人委托资信评级机构进行信用评级的，应当在募集说明书中约定披露定期报告

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• 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（）。

  A . 深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定 B . 发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件 C . 债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息 D . 发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

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• 关于场外交易市场特点说法正确的是（ ）。 I.场外交易市场是一个分散的无形市场 II.场外交易市场的组织方式采取做市商制度 III.场外交易市场以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主 IV.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

  A . I、II、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 关于场内交易市场特点说法正确的是（ ）。 I.场内交易市场集中在一个固定的地点 II.场内交易市场的证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的 III.在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人 IV.场内市场交易的监管活动严密

  A . I、II、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 对于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下述说法正确的是（）。 Ⅰ.投资者通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等 Ⅱ.转托管数据确认后的当天，相应的证券托管即可转入证券营业部 Ⅲ.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分 Ⅳ.中国结算公司深圳分公司记录投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是（）。

  A . 连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机 B . 当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价 C . 股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3％ D . 开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%

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• 深圳证券交易所交易证券的托管制度是（ ）。 I.自动托管 II.随处通买 III.哪买哪卖 IV.转托不限

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、III、IV

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• 关于场内市场说法正确的是（ ）。 I.场内市场是指由交易所组织的集中交易市场 II.有固定的交易场所和交易时间 III.是全国最重要、最集中的证券交易市场 IV.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所

  A . I、II、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 关于证券交易所说法正确的是（ ）。 I.实行公开、公平、公正的三公原则 II.交易价格由证券交易所规定规定 III.实行“价格优先、时间优先”竞价成交原则 IV.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所

  A . I、II、IV B . I、III、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，关于深圳证券交易所有关债券交易申报数量的说法，正确的是（ ）。

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• 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）.

  A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5% B．中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15% C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5% D．非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

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• 关于证券交易所，下列说法正确的有（）。I.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所II.证券交易所是高度组织化的市场III.证券交易所是集中进行证券交易的市场IV.证券交易所是整个证券市场的核心

  A．I、II、III B．I、II、III、IV C．I、II、IV D．III、IV

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• （新增）下列关于深圳市场股票质押式回购交易登记结算说法正确的是（）

  A．证券公司可以对一个冻结序号下的全部证券解除质押，也可以对一个冻结序号下的部分证券解除质押 B．发生部分购回时，相应的现金红利、基金分红、债券利息、债券兑付本息等随同一并解除质押 C．对于补充质押、购回或终止购回交易，本公司根据申报指令中初始交易合同序号，与初始交易进行关联与合并管理 D．对于部分解除质押和部分购回，本公司根据申报指令中初始交易合同序号或补充质押合同序号，与初始交易进行关联与合并管理

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