代售基金时哪种营销行为是合规的().
相似题目
-
吃西餐时哪种行为是得体的()
-
读者还书时哪种是正确的还书方式()
-
使用防腐剂时哪种行为是错误的()?
-
在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员的行为。()
-
()负责对营销代表业务开展的合规性进行监督,并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查,发现违法违规行为和合规风险隐患的,及时向公司有关部门提出制止和处理意见,并督促整改。
-
公司人员招聘时哪种方法是错误的()。
-
合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为,应当符合()。
-
下面哪种行为是基金披露的非禁止行为()。
-
营业网点内控管理要按照()的原则组织开展,确保网点经营管理依法合规,管理、营销和业务操作行为严谨规范。
-
银行从业人员在进行基金营销宣传时,下列行为正确的是()。
-
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
-
按现行法规规定,基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起15日内编制专项报告,予以存档备查。()此题为判断题(对,错)。
-
强国挑战答题答案:吃西餐时哪种行为是不得体的?()
-
根据税法相关规定,以下哪种行为是合规的()
-
某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是()
-
绘画时哪种说法是错的()。
-
销售从业人员在销售的过程中,以下哪种行为属于合规行为?()
-
在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员的行为。()此题为判断题(对,错)。
-
证券基金经营机构()应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任
-
保险产品代理销售人员,介绍保险产品的收益时哪种行为是恰当的()
-
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括()。I 审核宣传材料的合规性;II 加强销售行为的规范和监督;III 认真的向每一位客户推荐新发行的基金;IV 严格地选择合作的基金销售机构
-
金融产品或金融服务经营者应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式,明确约定本机构与业务合作方在金融营销宣传中的责任,()相关金融营销宣传行为合法合规。
-
为促进基金销售,某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售,下列方案属于合规范围的是()
-
下哪种推广行为不合规()?