金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱行政主管部门的处理措施有（）。

相似题目

• 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处（）罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。

  A . 20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下 B . 50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下 C . 50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下 D . 50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下

  查看最佳答案

• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内，通过指定机构逐级报送大额交易报告；可疑交易发生后的（）个工作日内通过指定机构逐级报送可疑交易报告。

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处多少罚款？

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的，处（）万元以上（）万元以下罚款。正确答案为（）

  A . 20；50 B . 10；50 C . 50；100 D . 20；100

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款？

  A . A、1万元以上5万元以下 B . B、5万元以上50万元以下 C . C、20万元以上50万元以下 D . D、50万元以上500万元以下

  查看最佳答案

• 下列选项中，若未发现可疑，则金融机构可以不报送大额交易报告的交易有（）。

  A .

  查看最佳答案

• 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。

  A . 20万元以上50万元以下 B . 50万元以上200万元以下 C . 50万元以上500万元以下 D . 50万元以上800万元以下

  查看最佳答案

• 2007年3月1日起施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》要求金融机构应当在规定时间内报送大额或可疑交易报告，对于报告中有要素不全或存在错误的，金融机构应于接到补正通知的（）个工作日补正。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 2

  查看最佳答案

• 对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）

  A . A.处二十万元以上二百万元以下罚款 B . B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款 C . C.处二十万元以上五十万元以下罚款 D . D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，为身份不明的客户开立匿名、假名帐户行为的，致使洗钱后果发生的，对金融机构将处以（）罚款；

  A . A、20－50万元 B . B、50－200万元 C . C、5－50万元 D . D、50－500万元

  查看最佳答案

• 金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：

  A . 责令限期改正 B . 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 C . 处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。 D . 移交金融监管机构处理

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（3号令）规定：对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）。

  A . 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户 B . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 C . 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款 D . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

  查看最佳答案

• 银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（　）。

  A . 50万元以上500万元以下罚款 B . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款 C . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款 D . 情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证 E . 处以20万元以上50万元以下罚款

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（）可对该金融机构作出行政处罚?

  A . A、只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构 B . B、只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构 C . C、只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构 D . D、只能由国务院反洗钱行政主管部门派出机构

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。

  A . 外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，但与其生产经营支付需求相符。 B . 外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从关联企业的第三国汇入。 C . 自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。 D . 多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情节严重的，处十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）

  A . 责令限期改正 B . 处五十万元以上二百万元以下罚款 C . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款 D . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

  查看最佳答案

• 金融机构的分支机构应将大额、可疑资金交易情况，按照中国人民银行和国家外汇管理局有关资金交易报告程序的规定，报送（），同时上报其上级单位。

  A . 人民银行或者外汇管理局当地分支机构 B . 国家外汇管理总局 C . 中国人民银行 D . 国家外汇管理局当地分支机构

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。

  A . A、一万元以上五万元以下 B . B、五万元以上五十万元以下 C . C、二十万元以上五十万元以下 D . D、五十万元以上五百万元以下

  查看最佳答案

• 国务院反洗钱行政主管部门设立什么机构，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责？

  查看最佳答案

• 金融机构如出现以下哪些行为，且情节严重，可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;3.违反保密规定，泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。（)

  A．A.123 B．B.134 C．C.234 D．D.以上皆是

  查看最佳答案

• 《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对该金融机构处()罚款。

  A．20万元以上50万元以下 B．50万元以上100万元以下 C．50万元以上500万元以下 D．50万元以上800万元以下

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使 洗钱后果发生的应处以（)罚款。

  A.三十万元以上一百万元以下 B.五十万元以上五百万元以下

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  A、处五十万元以上一百万元以下罚款，处五万元以上二十万元以下 B、处五十万元以上二百万元以下罚款，处五万元以上三十万元以下 C、处五十万元以上五百万元以下罚款，处五万元以上五十万元以下

  查看最佳答案