证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。

相似题目

• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。

  A . 时间优先、价格优先 B . 价格优先、时间优先 C . 时间优先、客户优先 D . 价格优先、客户优先

  查看最佳答案

• （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  A . 《风险揭示书》 B . 《证券交易委托代理协议书》 C . 《客户须知》 D . 《客户交易结算资金存管合同》

  查看最佳答案

• 在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。

  A . 交易通道服务 B . 有形服务 C . 信息咨询服务 D . 技术服务

  查看最佳答案

• 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券经纪业务的本质是（），满足客户在投资过程中对金融服务的需求。

  A . 为客户提供中介服务 B . 为客户提供金融产品 C . 获取佣金收入 D . 保护投资者合法权益

  查看最佳答案

• 证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。

  A . 客户认为自己被公司或营销人员忽视 B . 营销人员不愿意承担错误及责任 C . 营销人员的服务承诺未兑现 D . 营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失

  查看最佳答案

• ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

  A . 《风险揭示书》 B . 《客户须知》 C . 《客户交易结算资金银行存管协议书》 D . 《证券交易委托代理协议》

  查看最佳答案

• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是（ ）。

  A . 证券自营业务 B . 证券资产管理业务 C . 融资融券业务 D . 证券公司中间介绍业务

  查看最佳答案

• 证券经纪业务中，客户是（ ），证券经纪商是（ ）。

  A . 委托人，受托人 B . 受托人，委托人 C . 委托人，委托人 D . 受托人，受托人

  查看最佳答案

• 在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。

  A . 现金账户 B . 保证金账户 C . 结算账户 D . 证券账户

  查看最佳答案

• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

  查看最佳答案

• 关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求。代理客户买卖证券的业务。（）

  查看最佳答案

• 在证券经纪业务营销的过程中，招揽客户的前提和基础是（）。

  A．产品设计 B．目标市场与营销渠道选择 C．客户关系建立 D．客户促成

  查看最佳答案

• 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。()

  查看最佳答案

• 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （）

  查看最佳答案

• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人③证券经纪商有义务为客户保密④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

  A．①②③ B．②③④ C．①③④ D．①②③④

  查看最佳答案

• 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违

  A．①②③ B．①②④ C．①②③④ D．②③④

  查看最佳答案

• 在我国,关于证券经纪业务，下列表正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案