美国的共同基金要受到监管条约的限制，以保证基金份额定价的合理性，基金份额随时可以兑现，必须公布投资策略等。（）

相似题目

• 1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  A . 《证券交易法》；《证券法》 B . 《证券法》；《投资公司法》 C . 《证券交易法》；《投资顾问法》 D . 《投资公司法》；《投资顾问法》

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• 当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当公告，并报监管机构备案。

  A . 0.10％ B . 0.25％ C . 0.50％ D . 0.75％

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• 封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.发行规模限制不同 Ⅲ.基金份额交易方式不同 Ⅳ.基金份额的交易价格计算标准不同

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。 Ⅰ.人数 Ⅱ.资产规模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份额认购金额

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金管理人和托管人在复核基金份额净值的过程中，因共同行为给基金份额持有人造成损害的，（ ）。

  A . 由管理人承担赔偿责任 B . 由双方承担连带赔偿责任 C . 由双方分别承担赔偿责任 D . 由托管人承担赔偿责任

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• 与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比，公募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的；而共同基金是公募的，受监管条例的限制。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（ ）不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有自行召集的权利，并报国务院证券监督管理机构备案。 I.基金管理人 II.基金结算人 III.基金托管人 IV.基金监管机构

  A . Ⅰ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 2014年4月11日至12日，二十国集团（G20）财长和央行行长会议在美国首都华盛顿举行。会议主要讨论了当前全球经济形势、国际货币基金组织（IMF）份额与治理改革、金融监管改革以及长期投资等议题，并发表了联合公报。采取新举措以实现未来（）年整体GDP增幅提升2%目标。

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• 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

  A . 0.1%，0.25% B . 0.25%，0.5% C . 0.5%，1% D . 0.25%，0.75%

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• 1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  A . 《投资公司法》；《投资顾问法》 B . 《证券法》；《投资公司法》 C . 《证券交易法》；《投资顾问法》 D . 《证券交易法》；《证券法》

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• 1960年1月美国与日本签署了《美日共同合作安全条约》，即新日美安全条约，以代替1951年的旧约。新条约确认美国有权继续在日本驻军和保持军事基地，但限定双方必须就此进行协商，并删去了旧约中美军可以镇压日本国内“暴动和骚乱”的条款；此外，规定如在日本管理下的领土上受到武装进攻，双方将采取行动以对付共同危险。这一新条约（）

  A . A.使美日经济竞争放缓 B . B.使日本取得了更大自主权 C . C.使美日军事同盟松动 D . D.使日本摆脱了战败国地位

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• 养老基金的监管模式主要可区分为审慎监管和数量限制监管两种模式。 （）要求养老基金的资产与养老基金发起人或管理人的资产分离，以保持养老基金资产的独立。

  A . 采取审慎监管模式的国家 B . 采取数量限制监管模式的国家 C . 几乎所有国家 D . 仅有少数国家

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• 世界各国养老保险基金因多方面因素的影响，在监管内容和强调的重点上各不相同，但大体而言，可以划分为审慎性监管与数量限制监管两种模式。以下国家或地区中，对养老保险主要采取数量限制监管模式的为()：①美国;②英国;③智利;④中国。

  A . A.②④ B . ③④ C . ①③ D . ②③④

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• 当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当公告，并报监管机构备案。

  A . 0.001 B . 0.0025 C . 0.005 D . 0.0075

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• 开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的认购费。（ ）

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• 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。 基金份额市值 基金资产净值 基金资产总价值 双方协商

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• 1940年美国颁布了(),以法律形式明确基金的规范运作,严格限制投机活动,为投资者提供了体系完整的法律保护,并成为其他国家制定相关基金法律的典范。

  A．《股份有限公司法》 B．《投资公司法》 C．《投资顾问法》 D．《证券投资基金法》

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• 美国的对冲基金作为私募基金，按照操作方式和投资者数量可分两类：一类是（），它受到美国证券交易法案等相关规定的制约，存在最大投资者数量限制；另一类为（），法律没有限制投资者的数量。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2718001-2721000/bc040ee4d68602e6c80d92351cac44cf.gif' />

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• 为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是()。

  A．托管机构 B．中国证券业协会 C．中国证券投资基金业协会 D．基金管理公司

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• 对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的;而共同基金是公募的，受监管条例的限制。（)

  对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的;而共同基金是公募的，受监管条例的限制。()

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• 公开募集基金的备案应符合下列条件（）。Ⅰ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60％以上Ⅱ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上Ⅲ．开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额Ⅳ．基金份额持有人人数符合中国证监会规定

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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