期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有()。
相似题目
-
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处理措施有()。
-
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施()。
-
根据监察部《违规发放津贴补贴行为处分规定》,有违规发放津贴补贴行为的单位,其负有责任的领导人员和直接责任人员,以及有违规发放津贴补贴行为的个人,应当承担()责任。
-
对违反《保险法》规定尚未构成犯罪的行为负有直接责任的保险公司高级管理人员和其他直接责任人员,保险监督管理机构可以区别不同情况予以警告,责令予以撤换,处()罚款。
-
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾()年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
-
对违规行为和后果负有检查责任的相关人员属于()
-
对设立“小金库”和使用“小金库”资金的违法违纪行为行为,对其负有责任的领导人员和其他直接责任人员,依法给予()。
-
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其( )。
-
信用社员工纪律处分暂行规定中员工经()、行政复议机关或者上级管理机关依法认定有违法行为或者其他违纪违规行为,需要追究纪律责任的,对负有责任的领导人员和直接责任人员给予处分。
-
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
-
对违反《保险法》规定尚未构成犯罪的行为负有直接责任的保险公司高级管理人员和其他直接责任人员,保险监督管理机构可以区别不同情况予以警告,责令予以撤换,处以二万元以上十万元以下的罚款。
-
《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括作案人员,相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有()责任的人员。
-
某市商业银行违规发放贷款,该行行长刘某对其负有直接责任,该市银监分局对违规发放贷款行为作出行政处罚后,对于该行行长刘某,正确的做法是()。
-
单位经人民法院、行政执法机关或者其他有关机构认定有违法行为、法律责任或者经上级认定有违纪违规行为,需要追究政纪责任的,对负有责任的领导人员和()给予处分。
-
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向()提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
-
对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有()的责任。
-
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令其改正,并可以视情节轻重处以的纪律处分措施有()。
-
已与本系统解除劳动关系的人员,在本系统工作期间有对违规事实的发生负有责任的,不可以对其提出处理建议,按照有关移送和处理的规定,移送其现所在单位进行处理---审计部()
-
监察机关对不履行或者不正确履行职责负有责任的领导人员,可以按照惯例权限对其直接作出问责决定。()
-
《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称有关责任人,是指不履行或不正确履行职责,对违规行为或后果负有责任的人员。包括()和监督检查责任人
-
会员或者客户违规且对市场产生重大影响时,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有()
-
分支机构负责人或员工因违规进行证券交易被实施没收违法所得处罚,或对违法违规行为负有责任被实施没收违法所得行政处罚措施的会影响公司分类评价扣 3 分()
-
期货公司董事、监事和高级管理人员有()行为,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函
-
《中国农业银行员工违规行为处理办法》规定的管理责任人员,是指在其职责范围内,对负责管理的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有管理责任的人员,包括()