内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。()
相似题目
-
基金托管人应建立有效的()的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。
-
相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是()。
-
社会保险经办机构内部监控体系中,业务相关部门、相关岗位之间相互监督、制约属于()。
-
()是指企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷,应当及时加以改进。
-
兴业银行从()、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断强化内部控制措施,确保内部控制体系的建立及有效实施。
-
托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。
-
建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。()
-
商业银行应对理财计划的( )进行全面规范,建立健全有关规章制度和内部审核程序,严格内部审查和稽核监督管理。
-
农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,具有基金从业资格;基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统,有安全保管基金财产的条件;并且,还应符合以下条件()
-
商业银行应对理财计划的研发、定价、()、()、()、()、()等方面进行全面规范,建立健全有关规章制度和内部审核程序,严格内部审查和稽核监督管理。
-
社会保险经办机构内部监控体系中,内部监督部门对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督属于()。
-
完善稽核体系要求建立健全银行内部审计的问责和免责制度,增强内审人员责任意识并充分调动其积极性。()
-
在我国《证券投资基金法》中,()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。 Ⅰ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
-
相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是()。
-
“银行应建立科学有效的价格管理体系,加强内部控制,严格执行明码标价制度,充分披露产品与服务价格信息,保障消费者获得价格信息和自主选择服务的权利”是指银行定价的()原则。
-
托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的()。
-
《债券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监管、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于50人,并具有基金业从业资格。()
-
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
-
基金管理人应当建立有效的()制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。
-
—般而言,担任基金托管人,应当具备下列条件()。Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
-
各单位应当加强对本单位的管理,建立健全相应的启用、停用、销毁、保管、交接等环节的内部管理及稽核程序,实行保管人等级备案制度,并依法使用、规范核算()
-
任基金托管人,应当具备下列条件()Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.有安全保管基金财产的条件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统Ⅴ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
推荐题目
- 一肠结核病人,出现右下腹阵发性绞痛伴腹胀、肠鸣音亢进,并可见肠蠕动波,该病人不宜作哪项检查()
- 翻车机液压系统所用油脂型号为()。
- 城市财政管理的概念?
- 托尔曼的潜伏学习实验证实了“没有外部奖励学习也可以产生”的结论。
- 对压力容器焊接工艺评定的时分别按对接焊缝、角焊缝和堆焊焊缝三种方式制备试板,其中对接焊缝试板要进行( )。
- 人体推铅球时所克服的球的惯性力属于()
- 我国大多数酒店所普遍采用的酒店组织形式是直线---职能制。
- 放心送外送员送达,如顾客立即取餐,取餐时外送员需要和顾客保持安全距离,至少多少米()
- 甲公司司机赵某在送货途中,在一个路口拐弯 时采取制动措施,因雨天路滑,汽车侧滑,将骑自行车 的林某撞伤,造成道路交通亊故。路人王某冲赵某说 了一句:“你会不会开车! ”赵某遂下车将王某暴揍一 頓。林某花费医药费2000元,王某花费医药费1000 元。下列说法正确的是)
- 根据《特种设备作业人员监督管理办法》,发证部门未按规定程序组织考试和审核发证,或者发证部门未对考试机构严格监督管理影响特种设备作业人员考试质量的,由()发证部门责令整改。