营业厅内有关客户资料的所有原件记录和电脑记录，只能作为核对机主身份、受理申办业务和联系客户的资料，不得泄露他人。

相似题目

• 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于10年。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 各支行、营业部应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

  A . 安全 B . 准确 C . 保密 D . 完整

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• 《农村供电营业规范化服务标准》规定严肃查处以电谋私不正之风行为，对客户投诉做好受理记录，并在（）日内答复处理情况。对重大问题的处理，按有关规定办理。

  A . A、5 B . B、10 C . C、15 D . D、20

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• （）对各支行、营业部执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。

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• 测量数据资料记载时，要求对所有记录的修改和观测成果的舍弃，均应在备注栏内说明（）。

  A . A、原因 B . B、记错 C . C、超限 D . D、测错

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• 办理（）以上的大额存取现交易，需按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等有关规定核对客户身份证或者其他身份证明文件原件，无需留存客户身份证件复印件。

  A . 5万元（不含） B . 5万元（含） C . 5000元（含） D . 5000元（不含）

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• 各支行（营业部）应按银行会计档案管理的规定和国家有关会计档案管理的规定保管客户的账户资料和交易记录。账户资料，自销户之日起至少（）年，交易记录，自交易记账之日起至少（）年。

  A . 10；10 B . 10；15 C . 5；10 D . 10；2

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• 县级联社应当依法妥善保存其同业拆借交易的所有交易记录和与交易记录有关的（）等资料。

  A . 文件 B . 账目 C . 原始凭证 D . 报表

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• 保存记录制度要求各机构必须按规定在一定期限内保存客户的账户资料和交易记录，即账户资料，自销户之日起至少10年；交易记录，自记账之日起至少（）年，以便对可疑交易进行长时间监控。

  A . A、3 B . B、5 C . C、10 D . D、15

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• 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于（ ）。

  A . 5年 B . 10年 C . 15年 D . 20年

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• 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（）。

  A . 不得少于5年 B . 不得少于10年 C . 不得少于15年 D . 不得少于20年

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• 各保险公司销售航空意外险必须实现公司内部联网、电脑出单和实时管理，确保客户信息资料能完整及时地记录在业务管理系统。

  A . 正确 B . 错误

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• 运营管理部负责制定和规范所有业务部门的客户身份资料和交易记录的档案保存管理办法。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保险公司的营业报告、财务会计报告、精算报告及其他有关报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

  A . 正确 B . 错误

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录，只能用于反洗钱（）。

  A . 现场检查 B . 非现场检查 C . 行政调查 D . 案件协查

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• 《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录，只能用于反洗钱（）。

  A . 行政诉讼 B . 刑事侦查 C . 行政调查 D . 刑事诉讼

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• 查阅不良资产处臵档案的有关公文、介绍信等要粘贴在原件后保管，并将查阅日期和有关情况在卷宗末页备考表中作详细记录。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 澳门法令第34／93／M号，《适用于职业性噪音的法律制度》内有关资料记录及档案中规定，何者必需对工作地点作噪音曝露的评估及对听觉功能作医疗观察取得之资料档案？

  A、雇主 B、雇员 C、雇主及雇员均需

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• 开展个人金融业务的营业机构应采取必要管理和技术措施，确保交易记录和客户身份信息完整准确，防止个人客户身份资料和交易记录的缺失或损毁，防止泄漏个人客户身份信息和交易信息。（)

  是 否

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• 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于（)。

  A.20 B.15 C.10 D.30

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• 营业机构为单位客户开立结算账户时，客户应按有关规定提供有效开户资料原件和复印件，并对其__进行双人审核，同时签章予以确认（）

  A．真实性 B．完整性 C．时效性 D．合规性

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• 客户的主记录包括与客户有关的所有信息，SAPERP的主记录包括（)。

  A.装运记录 B.采购记录 C.销售记录 D.收款记录 此题为多项选择题。

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• 根据反洗钱有关规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）

  A．客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年 B．客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年 C．交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 D．客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。 E．同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录 此题为多项选择题。

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